７．主管机关需要的其他文件。
第十六条 营业部经批准可以经营下列业务：
１．自营或代理买卖在上海证券交易所上市或市内上柜的有价证券；
２．代理销售在上海市发行的有价证券；
３．证券代保管；
４．证券投资咨询；
５．经中国人民银行上海市分行批准的其他业务。
第十七条 设立营业部的上海业务部应将下列变更事项报主管机关批准：
１．变更营业部的营运资金数额；
２．变更营业部的营业地址和主要负责人。
第十八条 上海业务部及其营业部必须履行下列义务：
１．遵守国家和上海市有关法律、法规及规章制度；
２．依法纳税；
３．每月１２日以前向主管机关按时报送上一月份的财务报表、有价证券转让统计月报表及主管机关要求的其他报表；
４．将上海市的每日证券行情及时传输异地证券机构并公开显示。
第十九条 上海业务部及其营业部在没有申领到《经营金融业务许可证》以前，不得通过新闻媒介对外公开宣传。
第二十条 上海业务部及其营业部的负责人必须是其公司的在册职工。
第二十一条 上海业务部及其营业部的终止必须报主管机关批准，并在主管机关和有关部门的监督下清理债权债务，缴销《经营金融业务许可证》，持主管机关的批准撤销文件，向工商行政管理部门报请缴销《营业执照》。
第二十二条 异地证券经营机构违反第五条一款的、上海业务部违反第十一条一款的，主管机关可以按照《
金融机构管理规定》第
五十一条的规定作出处罚。
第二十三条 上海业务部违反第八条、第九条、第十条的，上海业务部的营业部违反第十六条、第十七条的，上海业务部及其营业部违反第二十一条的，主管机关可以按照《
金融机构管理规定》第
五十八条的规定作出处罚。
