７．上海业务部主要负责人简历；
８．主管机关认为需要的其他文件。
第八条 上海业务部只能在上海证券交易所内经营下列业务：
１．证券自营买卖业务；
２．证券异地委托买卖业务。
第九条 经批准设立的上海业务部，由主管机关颁发《经营金融业务许可证》并须在上海市办理工商登记和税务登记。
第十条 上海业务部有下列变动需报经主管机关批准：
１．变更营运资金；
２．变更名称、地址、业务范围和主要负责人；
３．其他重大的变动情况。
第十一条 上海业务部经主管机关批准后，可按有关规定在上海市行政区域内申请设立一家营业部。
营业部的名称，应冠以所在路段的路名，如遇同路同名的情况可另定。
第十二条 上海业务部申请设立营业部必须具备下列条件：
１．上海业务部的业绩良好，无重大违章违规行为；
２．有不少于５００万元人民币的营运资金；
３．有足够的营业场所和必要的交易设施；
４．有合格的业务人员；
５．异地交易专线必须开通。
第十三条 上海业务部申请设立营业部应首先向主管机关申请筹建，待筹建完毕后才可申请开业。
第十四条 上海业务部申请筹建营业部应向主管机关报送下列文件：
１．筹建营业部的申请报告；
２．当地省或计划单列市人民银行同意其在上海设立营业部的批文；
３．营业部所在区、县公安局同意在其管辖区域内设立营业部的批文；
４．房屋租赁意向书。
第十五条 上海业务部在其营业部筹建完毕后，于正式开业前１５天向主管机关报送下列文件：
１．开业的申请报告；
２．房屋租赁协议（至少三年）或房屋所有权凭证；
３．营业部负责人简历；
４．营运资金的验资证明；
５．上海业务部的业绩报告和近期财务报表；
６．营业部自律管理文件及内容操作规则；
