法搜网--中国法律信息搜索网
河南省期货市场管理条例(试行)[失效]

  (五)定期向期货交易所提供企业情况和财务报表;
  (六)接受期货交易所对交易活动和财务情况的审查。
  第三十五条 会员资格可以放弃。放弃会员资格的,应向期货交易所提出申请,并经期货交易所批准。
  会员资格可以转让。转让会员资格的,转让方和受让方应分别向期货交易所提出申请和相关文件,并经批准。
  期货交易所对严重违法、违规的会员,可以中止、取消其会员资格。
  放弃、转让会员资格的或被期货交易所取消会员资格的,应在规定期限内清理持仓期货合约,清偿期货债务。
  第三十六条 会员如遇下列情况,应当在十日内向期货交易所提交报告书;
  (一)法定代表人变更;
  (二)注册资本总额变更;
  (三)法定地址及营业场所变更;
  (四)经济状况发生重大变化;
  (五)发生经济、刑事诉讼案件;
  (六)停止经营期货业务
  (七)取得其他期货交易所会员资格。

第六章 期货经纪机构

  第三十七条 期货经纪机构是指依法成立的期货经纪公司以及经过批准可以从事期货经纪业务的会员。
  任何单位和个人不得擅自成立期货经纪机构。
  第三十八条 期货经纪公司应当具备以下基本条件:
  (一)有符合规定的公司名称;
  (二)有规范的公司章程;
  (三)有固定的场所、合格的通讯设施和良好的同步报价系统;
  (四)注册资本符合国家规定;
  (五)有与经纪业务相适应的从业人员;
  (六)有完善的组织机构和健全的财会制度;
  (七)法律、法规规定的其他条件。
  第三十九条 期货经纪人是期货经纪机构为客户从事期货经纪业务的人员。
  期货经纪人从事期货经纪业务,必须取得国家授权部门颁发的资格证书。
  第四十条 期货经纪机构的所有期货经纪人应当报所在期货交易所备案;期货经纪机构应当加强对期货经纪人的管理;对在期货交易活动中因采取非法手段损害他人和社会公共利益的期货经纪人,期货经纪机构应予以处理,并先行承担赔偿责任,处理结果应及时告知期货交易所和期货行业协会,期货交易所或期货行业协会应予以公布;情节严重的,期货交易所可以提请有关部门取消其期货经纪人资格。

第七章 期货经纪业务

  第四十一条 期货经纪机构的经纪业务应当遵守期货交易规则,接受期货交易所的监督检查。
  第四十二条 期货经纪业务应当遵守以下规定:
  (一)期货经纪机构必须如实向客户提供自己的资信和业务状况;
  (二)客户具有自由选择期货经纪机构的权利,不得强迫客户委托;


第 [1] [2] [3] [4] [5] [6] [7] [8] [9] 页 共[10]页
上面法规内容为部分内容,如果要查看全文请点击此处:查看全文
【发表评论】 【互动社区】
 
相关文章