19、近两年内，董事会对公司的风险管理、合规和内控情况是否进行过检查评估，请说明主要过程和结果；
20、公司是否聘请了董事会秘书，其任职资格是否报保监会批准。董事会秘书的主要职责和履职情况。
三、监事及监事会
1、公司是否制定有《监事会议事规则》；
2、请用表格列明公司监事、监事长姓名，哪些监事属于股东委派监事、职工监事；
3、职工监事的产生及比例是否符合有关规定；
4、监事会的召集、通知、授权委托和召开是否符合相关规定；
5、监事会近两年是否有对董事会决议否决的情况，是否启动过对董事或高管人员的调查程序，是否发现并纠正了公司财务报告的不实之处，是否发现并纠正了董事、总经理履行职务时的违法违规行为，如有，请具体说明；
6、除《
公司法》规定的职责外，监事长在公司中还实际履行哪些其它职责，是否分管相应的职能部门，分管哪些部门；
7、监事的尽职情况，监事会是否每年将监事的尽职情况向股东大会报告，并同时报送保监会。
四、管理层
1、公司管理层工作规则由哪些制度组成；
2、请用表格列明公司管理层组成人员姓名、职责、分管部门及专业背景；
3、总经理与董事长是否兼任；公司党委书记在公司中具体履行何种职责，是否分管相应的职能部门，分管哪些部门；
4、公司是否设有CEO，如有，请列明其职权，CEO和董事长是否兼任，同时设有总裁的，公司董事长、总经理、CEO和总裁职能如何区分；公司是否还设立了首席运营官、首席财务官、首席投资官、首席信息官等类的职务，如有，请用表格予以说明；
5、管理层特别是总经理人选的产生方式和程序，上级党组织和主要股东在管理层的产生过程中发挥何种作用；
6、近两年来，公司总经理及其职权是否发生过变动，总经理的实际职权与《
公司法》的规定有无不同，如有，请具体说明；
7、公司对总经理是否有明确的授权投资权限，近两年内，总经理在重大投资、重大交易以及资金使用方面是否有越权行为，是否存在“内部人控制”的情况；
