掌握股份有限公司股东的权利和义务，上市公司控股股东的定义和行为规范，股东大会的职权，上市公司股东大会的召集、召开和提案规则、议事规则，股东大会决议程序。
掌握董事的任职资格和产生程序，董事的权利和义务，董事长的职权，董事会的职权和议事规则，董事会的规范运作和决议方式。熟悉董事会秘书的任职资格，权利和义务。熟悉董事会专门委员会的职责，经理的任职资格、产生办法和职责。
掌握监事的任职资格和产生程序。熟悉监事的权利义务，监事会的组成，监事会的职权和议事规则，监事会的规范运作和决议方式。
掌握独立董事的产生程序、任职资格、职权、在董事会中所占比例及专业构成等要求，需要独立董事发表独立意见的情形。熟悉保证独立董事行使职权的措施。
熟悉股东大会、董事会、监事会会议记录的签署及保管。
第二节 上市公司规范运作
掌握上市公司中期分红的相关要求，上市公司不得提供担保的情形、对外担保金额的限制，确属必要的担保应履行的程序及应采取的保护措施，上市公司收购母公司资产时应履行的程序及相关信息披露要求。
掌握关联交易的形式、界定及其处理原则，上市公司与控股股东资金往来的限制性规定，上市公司被关联方占用的资金应采取的清偿方式、范围和应履行的程序。
掌握上市公司高级管理人员持有本公司股份的监管措施。
第三节 上市公司持续信息披露
掌握上市公司信息披露的一般原则。熟悉年度报告、半年度和季度报告的编制及披露要求，上市公司向监管机构报送定期报告的时间要求。
掌握定期报告中主要财务指标的计算方法，年度报告中关于重大关联交易披露的规定，金融类上市公司年度报告补充审计需重点关注的内容。
掌握需要提交临时报告的事项，上市公司收购、出售资产、股份变动等需要向交易所报告的标准，上市公司收购、出售资产需要股东大会批准的标准及需要履行的其他程序。熟悉上市公司收购、出售资产公告的内容及要求。
掌握上市公司主要关联交易事项及关联人，上市公司关联交易决策及披露要求。
掌握上市公司其他需要及时披露的重大事件。掌握募集资金变更需要履行的程序。熟悉上市公司股票异常波动的情况及披露要求，上市公司临时公告及相关附件报送监管机构备案的要求。
熟悉上市公司停牌、复牌、特别处理及暂停、恢复和终止上市的相关规定。
第四节 上市公司相关行为的法律责任
掌握公司在发行上市、信息披露及规范运作等方面的法律责任。
第八章 保荐制度
第一节 保荐机构和保荐代表人的注册登记与除名
掌握保荐机构、保荐代表人注册登记的条件和程序，保荐机构、保荐代表人从名单中去除的情形。
第二节 保荐机构和保荐代表人的职责
掌握保荐机构和保荐代表人在尽职推荐和持续督导期间应履行的职责。
第三节 保荐工作规程
掌握保荐工作需要建立的相关体系和制度，开展保荐工作的相关要求。
掌握保荐机构和保荐代表人进行注册登记、年度备案、重大事项报告和发行上市推荐时相关报表的填报要求。
第四节 保荐工作的协调
掌握保荐工作相关当事人的权利、义务及协调。
第五节 监管措施和法律责任
掌握保荐工作过程中对相关当事人的监管措施及其法律责任。
附件：
参考书目及相关法律、法规和规范性文件
一、参考书目
1、《证券知识读本》，周正庆主编；
2、《领导干部金融知识读本》，戴相龙主编；
3、《公开发行证券审核工作手册》，中国证监会发行监管部主编；
4、证券业从业资格考试统编教材（2004年）：《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券交易》、《证券投资基金》；
5、2004年度注册会计师全国统一考试指定辅导教材：《会计》、《财务成本管理》；
6、2004年版全国经济专业技术资格考试用书：《金融专业知识与实务（中级）》。
二、相关法律、法规和规范性文件
中华人民共和国公司法
中华人民共和国证券法
（一）首次公开发行股票
公司设立
中华人民共和国公司登记管理条例（国务院令第156号）
关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定（外经贸部令第1号）
关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见（外经贸资发[2001]538号）
改制辅导
首次公开发行股票辅导工作办法（证监发[2001]125号）
关于股票发行上市辅导政策有关问题的通知（证监发[2001]111号）
关于对拟发行上市企业改制情况进行调查的通知（证监发字[1998]259号）
推荐和申报
公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9号—首次公开发行股票申请文件（证监发[2001]36号）
公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告（证监发[2001]37号）
发行上市条件及有关审核标准
关于进一步规范股票首次发行上市有关工作的通知（证监发行字[2003]116号）
股票发行审核标准备忘录第1号（证监会发行监管部2001年2月12日）
