掌握国际收支和国际收支平衡表的概念，国际收支平衡表的构成。熟悉我国国际收支情况。掌握外汇储备管理的基本知识。掌握外债和外债管理的概念。熟悉我国各类外债管理的相关内容。掌握负债率、债务率和偿债率等主要外债总量管理指标及其警戒线。熟悉外债结构管理的含义。
熟悉国际资本流动的定义、原因和类型，资本流动的作用和政府干预资本流动的手段，影响进出口贸易规模的因素，世界贸易组织的基本原则和运行机制。
掌握我国加入WTO在开放金融服务方面的主要承诺。熟悉金融全球化的主要表现。熟悉主要国际金融机构的职责。
第二章 证券基础知识
第一节 证券及证券市场概述
掌握证券与有价证券的定义、分类和特征，证券市场的定义、特征、结构、地位及基本功能，证券的票面要素，虚拟资本的含义，商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
熟悉公募证券与私募证券、上市证券与非上市证券的含义，证券市场参与者的构成，机构投资者的种类。
掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系，中小企业板块的特征和设立背景。熟悉证券市场的层次划分，场外交易市场的定义、特征和功能，我国的股份代办转让系统的沿革、现状、功能、相关规定和改革方向。
掌握证券公司的定义、功能和主要业务种类；熟悉综合类证券公司与经纪类证券公司的设立条件、业务范围；掌握证券公司内部控制的原则、目标与主要内容。
熟悉证券登记结算公司、证券投资咨询公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、信用评级机构等证券服务机构的职能、业务范围与管理体制。
掌握证券服务机构及其从业人员的法律责任和行为规范。
掌握市场经济条件下诚信的概念、意义、指导思想和基本原则；熟悉证券行业诚信建设的主要内容和实施举措。
熟悉证券从业人员资格管理的有关规定以及行为规范、行为准则的主要内容。
第二节 证券产品—股票、债券、证券投资基金
掌握股票的定义、性质、特征和分类方法，股票票面价值、帐面价值、清算价值及内在价值的含义与联系，股票的理论价格与市场价格的联系与区别，影响股票价格的因素。
掌握优先股的定义和特征。熟悉优先股票的分类及各种优先股票的含义。熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别，国家股、国有法人股、社会法人股、社会公众股和外资股的含义。熟悉A股、B股、H股、N股、S股和红筹股等概念。
掌握债券的定义、票面要素、特征和分类，债券与股票的异同点，债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素，政府债券、金融债券、公司债券和企业债券的定义、特征和分类，国际债券与外国债券的定义、特征和分类。熟悉债券收益率的计算方法。
熟悉国债的分类和我国国债的发行概况，国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债和货币国债的概念。
掌握《
公司法》有关公司债券的发行上市条件。
掌握证券公司债券发行的基本概念、基本条件，证券公司债券信用评级、担保、专项偿债帐户及其他偿债措施的要求，债权代理人、债券持有人会议及合格投资者的概念，证券公司债券募集资金投向的限制性规定。熟悉证券公司债券转让的要求，证券公司发行债券相关的信息披露要求。
掌握证券投资基金的定义和特征，契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义，基金资产净值的含义，基金的信息披露。
熟悉基金当事人之间的关系。掌握基金管理人和托管人的概念、资格、职责及更换条件。
熟悉基金费用的主要内容，基金资产总额、基金负债的构成以及基金单位资产净值的计算方法，基金收益的来源、分配方式与分配原则，基金的投资目标与投资范围，开放式基金的设立条件及销售方式。
第三节 证券产品—衍生产品
掌握金融衍生工具的概念和特征。熟悉金融衍生工具的分类，期货、期权的定义、分类和基本特征，期货与期权的区别。熟悉期货和期权的理论价格及影响因素，存托凭证的定义，美国存托凭证业务的参与机构、种类、发行与交易，认股权证和备兑权证的定义和特征，证券交易所交易基金（ETFs）和上市开放式基金（LOFs）的概念和运作机理。
第四节 证券交易
掌握证券交易的含义、特征和种类。熟悉证券投资者的含义，证券交易场所的含义及作用，证券交易所和证券登记结算公司的概念和职能，其他证券交易场所的含义，股票交易的报价方式，债券交易的全价交易和净价交易。
熟悉股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，我国主要的股票价格指数，主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。
掌握证券的登记、托管、证券过户、清算、交割、交收、法人结算、分红派息，大宗交易、代办股份转让，股票交易的特别处理、内幕交易、内幕信息、内幕人员和操纵市场行为的概念，中小企业板块上市交易特别规定。熟悉新股发行和上市流通后的股权登记，证券账户的种类、开立证券账户的原则和要求，非上市公司股份转让账户的开立办法。
掌握证券交易的竞价原则、竞价方法，证券除权与除息的含义及处理办法，证券除权（息）价的计算方法。熟悉股票交易特别处理规定和异常情况的处理规定。
熟悉证券经纪业务的含义和特点，证券交易委托人和证券经纪商的概念，证券经纪业务的权利和义务，证券托管、证券过户和分红派息的含义。
掌握自营业务的含义、特点和有关禁止行为的规定，自营业务的风险管理、监管措施和法律责任。熟悉自营业务规模比例控制、内部控制的主要内容和要求，禁止内幕交易的主要措施。
掌握客户资产管理业务的含义、种类及特点。熟悉客户资产管理的基本原则、业务资格、权利义务关系、资产管理合同、风险管理和防范、客户资产托管、禁止行为、监管措施和法律责任。
掌握证券公司代办股份转让的含义和基本规则。熟悉从事代办股份转让服务业务的条件，股份转让公司委托代办转让应具备的条件。
掌握证券回购交易的概念和实质，债券回购交易的条件及主要场所。熟悉证券回购交易清算的特点、程序，交易所市场和全国银行间同业拆借市场债券回购交易的业务程序、报价方式、交易品种和交易单位的规定，全国银行间债券市场债券买断式回购业务的含义。
第五节 证券投资分析
掌握证券投资收益和风险的概念，股票、债券及其他衍生工具投资收益的来源和形式，股票、债券及其他衍生工具投资的各种收益率的计算。熟悉证券投资系统风险、非系统风险的含义。
掌握评价宏观经济形势的基本变量，证券市场与宏观经济运行之间的关系，经济周期的定义和阶段的划分。熟悉经济波动的一般原因。掌握宏观经济调控基本目标的含义和我国的宏观经济调控手段，国内生产总值的概念及计算方法，国内生产总值与国民生产总值的区别与联系。
