附件1：
病险水库除险加固项目检查评估大纲
从前期工作、投资计划下达及资金使用管理、建设管理、工程质量、工程验收、项目绩效和水库管理体制改革等七个方面对每个项目进行检查评估。
1、前期工作
1.1 大坝安全鉴定
（1）大坝安全评价承担单位及资质
（2）安全鉴定组织程序
（3）鉴定结论准确性
（4）核查单位及核查方式、核查意见与鉴定意见的比较
1.2 初步设计
（1）初步设计承担单位及资质
（2）设计方案的合理性（主要加固内容与安全鉴定中工程存在问题的比较，加固措施能否解决全部病险问题，概算编制是否合理）
（3）设计审批及复核程序的规范性，批复意见及复核结论的合理性（加固内容、加固措施、投资控制）
2、投资计划下达及资金使用管理
2.1 投资计划下达
（1）投资计划批准单位、文号、日期
（2）中央补助资金数额、地方各级配套资金数额
2.2 到位资金
（1）中央补助资金数额
（2）地方各级配套资金数额，地方配套资金到位率
2.3 资金使用管理
中央资金是否全部用于主体工程，有无违规情况
3、建设管理
3.1 “三制”执行
（1）项目法人（报批程序、人员配置、管理制度及执行情况）
（2）招标投标（招标审批单位、审批文号、招标方式及内容、备案，有无投诉）
（3）建设监理（监理单位及资质，监理人员持证上岗和到岗情况、监理制度执行情况）
3.2 开工批复单位、文号、日期
3.3 施工管理
（1）施工单位及资质
（2）工程转包及分包情况
（3）安全生产
（4）新材料、新工艺、新技术的应用
3.4 建设进度
4、工程质量
4.1 施工单位质量保证体系及落实情况
4.2 监理单位质量控制（质量控制措施、质量抽检情况）
4.3 质量监督（质量监督机构、质量检测单位及资质、检测工作量及结果、质量评定结论）
4.4 工程质量缺陷、事故及处理情况
5、工程验收
5.1 单位工程验收（主持单位、参加单位、验收程序、验收报告、存在问题及处理意见）
5.2 阶段验收（主持单位、参加单位、验收程序、验收报告、存在问题及处理意见）
5.3 初步验收（主持单位、参加单位、验收程序、验收报告、存在问题及处理意见）
5.4 竣工验收（主持单位、参加单位、验收时间、验收程序、验收报告、主要遗留问题及处理意见）
5.5 已经施工的建设项目与审批设计项目的一致性
6、项目绩效
6.1 病险问题是否彻底解决
6.2 加固前后工程特征指标、安全性能、管理条件、功能等变化
6.3 经济效益，加固后恢复及增加的直接经济效益（灌溉、发电、供水、养殖、旅游等）
6.4 社会效益，包括防洪保安、经济效益、生态效益、及远期效益
7、水库管理体制改革
水库管理体制改革方案的制定、批准及实施情况，重点是定岗定员、人员等基本支出及工程维修养护经费落实情况。
附件2：
××省（区、市）病险水库除险加固
第一批中央补助项目检查评估总结报告编写提纲
主要围绕评估大纲内容编写本报告。
要求：科学严谨、客观全面地对项目前期工作、投资计划下达及资金使用管理、建设管理、工程质量、竣工验收、加固效果、（预计）发挥的效益和管理体制改革等做出全面评估总结，反映加固成绩，在管理层面、技术层面上总结经验和做法。同时查找问题，分析原因，提出改进措施和建议。报告要典型剖析和全面分析总结相结合，以文字材料为主，辅以必要的表格、图片、影像资料，表格、图片插入正文，影像资料另附。
一、基本情况
1、简述全省自然条件、社会经济。
2、水库及病险水库基本情况，包括数量、运行管理状况、社会经济发展中的作用等。
3、第一批中央补助项目建设总体情况，包括数量、投资、建设进展等。
二、自我评价
1、加固必要性论证评价
从水库防洪保安、灌溉、供水、发电等综合功效及工程自身安全方面对工程除险加固的必要性进行评价，要有明确的数字指标。
2、前期工作评价
（1）大坝安全鉴定
从组织程序、资质资格管理、安全评价工作质量、成果核查等方面进行分析评价。
（2）初步设计
从加固设计对鉴定问题的响应性、设计成果的水平、审批把关等方面进行分析评价。
3、投资计划下达及资金使用管理评价
主要从地方配套资金到位、中央资金是否全部用于主体工程、资金使用是否符合有关规定等方面进行评价。
4、建设管理评价
包括开工准备、三制执行、质量管理、竣工验收等方面的评价。
5、加固效益评价
包括加固前后防洪、灌溉、供水、发电、生态等社会效益和经济效益对比等方面的定性、定量评价。
6、加固效果评价
包括工程病险问题的解决程度、管理设施的改善等评价。
7、管理体制改革评价
从管理体制改革方案的制定、批准及落实情况，管理机构、人员及规章制度完善，管理经费等方面进行评价。
上述评价既要进行定性分析，又要定量分析，做到数字准确，结论明确。
三、存在问题及其原因分析
要实事求是地查找问题，深入系统地分析原因，客观公正地总结经验。
四、改进措施
要针对存在问题，提出切实可行、符合当地实际的具体改进措施。
五、结论及建议
对本省病险水库除险加固第一批中央补助项目的实施提出明确结论，对全国病险水库除险加固工作提出合理化建议。
报告附件包括本省（区、市）病险水库除险加固第一批中央补助项目实施情况汇总表及各水库除险加固情况自查表。
附件3：水库自查表（略）
附件4：
××省(区、市)病险水库
除险加固中央补助项目实施情况汇总表
填报单位： 填报日期：
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┃ 类别 │单位│大型│重点│西部一│西部重点小│合计┃
┃ │ │ │中型│般中型│（1）型 │ ┃
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┃前期│ 规划数量 │ 座│ │ │ │ │ ┃
┃工作│ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃ │ 鉴定数量 │ 座│ │ │ │ │ ┃
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┃ │ 鉴定为三类坝数量 │ 座│ │ │ │ │ ┃
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┃ │ 鉴定成果核查数量 │ 座│ │ │ │ │ ┃
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┃ │ 核查为三类坝数量 │ 座│ │ │ │ │ ┃
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┃ │ 初步设计审批数量 │ 座│ │ │ │ │ ┃
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┃ │ 流域机构复核数量 │ 座│ │ │ │ │ ┃
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┃ │批复│ 总投资 │万元│ │ │ │ │ ┃
┃ │投资│ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ 其中中央补助资金 │万元│ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ 其中地方配套资金 │万元│ │ │ │ │ ┃
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┃资金│到位│ 中央补助资金 │万元│ │ │ │ │ ┃
┃管理│资金│ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ 地方配套资金 │万元│ │ │ │ │ ┃
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┃ │完成│ 总投资 │万元│ │ │ │ │ ┃
┃ │资金│ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │中央│ 总金额 │万元│ │ │ │ │ ┃
┃ │ │资金│ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ │其中用于主体工程的资金│万元│ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ 完成地方配套资金 │万元│ │ │ │ │ ┃
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┃ │完成│ 总投资 │ %│ │ │ │ │ ┃
┃ │投资│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃ │比例│ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ 其中中央补助资金 │ %│ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ 其中地方配套资金 │ %│ │ │ │ │ ┃
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┃建设│ 实施项目法人制地数量 │ 座│ │ │ │ │ ┃
┃管理│ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃ │ 实施公开招标水库数量 │ 座│ │ │ │ │ ┃
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┃ │ 实施邀请招标水库数量 │ 座│ │ │ │ │ ┃
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┃ │ 实施建设监理制地水库数量 │ 座│ │ │ │ │ ┃
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┃ │ 主体工程完工座数 │ 座│ │ │ │ │ ┃
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┃ │ 主体工程完工率 │ %│ │ │ │ │ ┃
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┃ │ 主体工程验收率 │ %│ │ │ │ │ ┃
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┃ │ 竣工验收座数 │ 座│ │ │ │ │ ┃
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┃ │ 竣工验收率 │ %│ │ │ │ │ ┃
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┃ │ 竣工验收优良率 │ %│ │ │ │ │ ┃
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┃ │ 竣工验收合格率 │ %│ │ │ │ │ ┃
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┃ │完成│ 土石方 │万m3│ │ │ │ │ ┃
┃ │工程│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃ │量 │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ 混凝土 │万m3│ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ 灌浆 │ m│ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ 土工膜 │ ㎡│ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ 金属结构 │ 吨│ │ │ │ │ ┃
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┃综合│工程│ 提高防洪标准 │ 座│ │ │ │ │ ┃
┃效益│改善│ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ 提高大坝结构稳定性 │ 座│ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ 改善管理设施 │ 座│ │ │ │ │ ┃
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┃ │管理│ 制定或实施体制改革方案 │ 座│ │ │ │ │ ┃
┃ │改善│ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ 建立健全管理机构 │ 座│ │ │ │ │ ┃
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