证券公司高级管理人员资质水平测试指引(试行)
一、测试性质
参加证券公司高级管理人员资质水平测试是申请证券公司高级管理人员任职资格的必要条件之一，通过本测试的人员可根据《
证券公司高级管理人员管理办法》的有关规定申请证券公司高级管理人员任职资格。
二、测试范围
1．与证券公司经营管理有关的法律知识、业务知识和管理知识。
2．履行证券公司高级管理人员职责所必需的经营管理能力、职业技能和职业道德水准。
三、测试方式
测试采取笔试和面试相结合的方式。笔试为闭卷，重点考核与证券公司经营管理有关的法律法规和证券金融基础知识；面试包括提交论文、讨论和答辩三个环节，重点考核参测人员的业务素质、经营管理能力和道德水准。
四、测试重点
（一）证券金融基础知识
掌握我国现有的股票类型；熟悉国际债券的基本分类；掌握证券投资基金的当事人；熟悉我国证券市场投资主体分类；熟悉金融期货的主要类型；掌握我国现行股票发行制度；掌握证券交易所的竞价方式；熟悉证券公司监管的核心财务指标；掌握证券公司业务范围；掌握宏观经济分析的基本指标；掌握财政政策、货币政策工具；掌握我国加入WTO对金融服务业开放的承诺。
（二）法律法规
（一）A类
1、《
公司法》
掌握公司种类；掌握公司股东权利的内容；熟悉公司法人财产权概念；熟悉分公司和子公司的法律地位；熟悉有限责任公司股东之间出资转让的规定；熟悉有限责任公司董事会的职权；掌握股份有限公司设立方式；掌握股份有限公司股东大会性质；掌握股份有限公司董事长职权范围；熟悉股份有限公司发行新股的条件；熟悉公司利润分配的规定；熟悉公司办理登记虚假行为的法律责任；掌握公司发起人、股东虚假出资的法律责任；掌握公司发起人、股东抽逃出资的法律责任；掌握公司董事、监事、经理利用职权获取非法收入的法律责任；掌握公司董事、经理违反竞业禁止规定的法律责任。
