中国证券监督管理委员会关于废止部分证券期货规章的通知(第五批)
（证监法律字[2005]3号）
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳专员办，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门：
根据《
规章制定程序条例》的规定，按照贯彻实施《
行政许可法》的要求，在废止前四批规章和规范性文件（以下统称“规章”）的基础上，我会对成立以来至2004年12月31日期间公布的证券类和期货类部门规章进行了再次清理。其中，自2003年6月30日至2004年12月31日期间，已明令废止的规章33件，应予废止和自行失效的规章30件。现将这两部分共63件规章的目录予以公布。
中国证券监督管理委员会
二00五年四月四日
附件：
2003年6月至2004年12月期间明令废止的证券期货类部门规章目录
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┃序号│ 部门规章名称 │ 文 号 │ 发布日期 │ 明令废止的文件 ┃
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┃ 1 │关于进一步明确派出机构业务工│证监发[2000]73号│2000年9月26日 │证监发[2003]86号 ┃
┃ │作职责的通知 │ │ │ ┃
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┃ 2 │关于规范企业债券在证券交易所│证监发字[1996]52│1996年4月5日 │证监发行字[2004] ┃
┃ │上市交易等有关问题的通知 │号 │ │150号 ┃
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┃ 3 │股票发行定价分析报告指引（试│证监发[1999]8号 │1999年2月12日 │证监发行字［2004］┃
┃ │行） │ │ │162号 ┃
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┃ 4 │关于进一步完善股票发行方式的│证监发行字[1999]│1999年7月28日 │证监发行字[2004] ┃
┃ │通知 │94号 │ │162号 ┃
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┃ 5 │关于修改《关于进一步完善股票│证监发行字[2000]│2000年4月4日 │证监发行字[2004] ┃
┃ │发行方式的通知》有关规定的通│32号 │ │162号 ┃
┃ │知 │ │ │ ┃
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┃ 6 │法人配售发行方式指引 │证监发行字[2000]│2000年8月21日 │证监发行字[2004] ┃
┃ │ │111号 │ │162号 ┃
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┃ 7 │中国证券监督管理委员会股票发│证监发[2001]54号│2001年4月4日 │证监发[2003]88号 ┃
┃ │行审核委员会工作程序执行指导│ │ │ ┃
┃ │意见 │ │ │ ┃
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┃ 8 │中国证监会股票发行审核委员会│证监发[2001]72号│2001年5月11日 │证监发[2004]9号 ┃
┃ │关于首次公开发行股票审核工作│ │ │ ┃
┃ │的指导意见 │ │ │ ┃
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┃ 9 │中国证监会股票发行审核委员会│证监发[2001]72号│2001年5月11日 │证监发[2004]9号 ┃
┃ │关于上市公司新股发行审核工作│ │ │ ┃
┃ │的指导意见 │ │ │ ┃
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┃ 10 │关于《中国证券监督管理委员会│证监发[2002]52号│2002年7月18日 │证监发[2003]88号 ┃
┃ │股票发行审核委员会工作程序执│ │ │ ┃
┃ │行指导意见》的补充通知 │ │ │ ┃
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┃ 11 │证券公司内部控制指引 │证监发[2001]15号│2001年1月31日 │证监机构字[2003] ┃
┃ │ │ │ │260号 ┃
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┃ 12 │关于规范证券公司受托投资管理│证监机构字[2001]│2001年11月28日│证监会令第17号 ┃
┃ │业务的通知 │265号 │ │ ┃
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┃ 13 │关于证券公司从事集合性受托投│证监机构字[2003]│2003年4月29日 │证监会令第17号 ┃
┃ │资管理业务有关问题的通知 │107号 │ │ ┃
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┃ 14 │关于提高上市公司财务信息披露│证监会计字[1999]│1999年10月10日│证监会计字[2004]1 ┃
┃ │质量的通知 │17号 │ │号 ┃
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┃ 15 │中国证监会股票发行审核委员会│证监公司字[2002]│2002年5月8日 │证监发[2004]第41号┃
┃ │重大重组审核工作委员会工作程│10号 │ │ ┃
┃ │序 │ │ │ ┃
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┃ 16 │公开发行证券的公司信息披露内│证监公司字[2003]│2003年1月6日 │证监公司字[2003]56┃
┃ │容与格式准则第2号年度报告的 │1号 │ │号 ┃
┃ │内容与格式（2002年修订稿） │ │ │ ┃
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┃ 17 │证券投资基金管理暂行办法实施│证监基字[1997] │1997年12月12日│证监基金字[2004] ┃
┃ │准则第一号《证券投资基金基金│3号 │ │139号 ┃
┃ │契约的内容与格式（试行）》 │ │ │ ┃
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┃ 18 │证券投资基金管理暂行办法实施│证监基字[1997] │1997年12月12日│证监基金字[2004] ┃
┃ │准则第三号《证券投资基金招募│3号 │ │119号 ┃
┃ │说明书的内容与格式（试行）》│ │ │ ┃
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┃ 19 │证券投资基金管理暂行办法实施│证监发[1999]11号│1999年3月10日 │证监会令第19号 ┃
┃ │准则第五号《证券投资基金信息│ │ │ ┃
┃ │披露指引》 │ │ │ ┃
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┃ 20 │证券投资基金管理暂行办法实施│证监发[1999]53 │1999年10月15日│证监会令第23号 ┃
┃ │准则第六号《基金从业人员资格│号 │ │ ┃
┃ │管理暂行规定》 │ │ │ ┃
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┃ 21 │关于《证券投资基金信息披露指│证监基金字[2000]│ 2000年5月30日│证监基金字[2004]72┃
┃ │引》的补充通知 │35号 │ │号 ┃
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┃ 22 │关于代理证券投资基金销售业务│证监发[2001] │2001年11月23日│证监会令第20号 ┃
┃ │的商业银行完善内部合规控制制│150号 │ │ ┃
┃ │度和员工行为规范的指导意见 │ │ │ ┃
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┃ 23 │外资参股基金管理公司设立规则│证监会令第9号 │2002年6月1日 │证监会令第22号 ┃
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┃ 24 │关于证券公司办理开放式基金代│证监基金字[2002]│2002年7月1日 │证监会令第20号 ┃
┃ │销业务有关问题的通知 │33号 │ │ ┃
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┃ 25 │证券投资基金销售活动管理暂行│证监基金字[2002]│2002年9月18日 │证监会令第20号 ┃
┃ │规定 │66号 │ │ ┃
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┃ 26 │关于期货经纪公司营业部审批工│证监期货字[1999]│1999年12月21日│证监期货字[2004]41┃
┃ │作的通知 │20号 │ │号 ┃
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┃ 27 │设立期货经纪公司及其营业部报│证监期货[2000] │2000年5月16日 │证监期货字[2004]41┃
┃ │批程序 │15号 │ │号 ┃
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┃ 28 │关于期货经纪公司及营业部变更│证监期货字[2002]│2002年7月2日 │证监期货字[2004]42┃
┃ │核准程序和申报材料的通知 │38号 │ │号 ┃
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┃ 29 │关于期货经纪公司股东资格核准│证监期货字[2002]│2002年7月2日 │证监期货字[2004]44┃
┃ │条件、程序和申报材料的通知 │39号 │ │号 ┃
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┃ 30 │关于期货经纪公司设立营业部核│证监期货字[2002]│2002年7月2日 │证监期货字[2004]41┃
┃ │准条件、程序和申报材料的通知│40号 │ │号 ┃
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┃ 31 │关于期货经纪公司接受出资有关│证监期货字[2003]│2003年1月14日 │证监期货字[2004]44┃
┃ │问题的通知 │5号 │ │号 ┃
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┃ 32 │关于做好期货经纪公司变更核准│证监期货字[2003]│2003年2月18日 │证监期货字[2004]42┃
┃ │和备案工作有关问题的通知 │11号 │ │号 ┃
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┃ 33 │关于报送期货经纪公司股东股权│证监期货字[2003]│2003年4月8日 │证监期货字[2004]44┃
┃ │背景情况的通知 │26号 │ │号 ┃
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