负责人： 复核人： 制表人：
保险资金运用交易量月报表——资产管理公司自有资金
年 月
编号：资金运用监管报表18e
填报单位(章)： 单位：万元(人民币)
┌─┬────────┬──────────────┬──────────────┬──────────────┐
│行│ 交易量│ 当期交易量 │ 当年累计交易量 │ 历年累计交易量 │
│号│ ├─────┬─────┬──┼─────┬─────┬──┼─────┬─────┬──┤
│ │品种 │买入交易量│卖出交易量│合计│买入交易量│卖出交易量│合计│买入交易量│卖出交易量│合计│
│ ├────────┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┤
│ │ A │ B │ C │ D │ E │ F │ G │ H │ I │ J │
├─┼────────┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┤
│ 1│国债(交易所) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼────────┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┤
│ 2│国债(银行间) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼────────┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┤
│ 3│企业债券(交易所)│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼────────┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┤
│ 4│企业债券(银行间)│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼────────┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┤
│ 5│金融债 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼────────┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┤
│ 6│回购(交易所) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼────────┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┤
│ 7│回购(银行间) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼────────┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┤
│ 8│封闭式基金 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼────────┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┤
│ 9│开放式基金 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼────────┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┤
│10│股票投资 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼────────┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┤
│11│境外运用 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼────────┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┤
│12│基础设施 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼────────┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┤
│13│其他 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└─┴────────┴─────┴─────┴──┴─────┴─────┴──┴─────┴─────┴──┘
负责人： 复核人： 制表人：
保险资金运用交易量月报表——资产管理公司受托资金
年 月
编号：资金运用监管报表18f
填报单位(章)： 单位：万元(人民币)
┌─┬────────┬──────────────┬──────────────┬──────────────┐
│行│ 交易量│ 当期交易量 │ 当年累计交易量 │ 历年累计交易量 │
│号│ ├─────┬─────┬──┼─────┬─────┬──┼─────┬─────┬──┤
│ │品种 │买入交易量│卖出交易量│合计│买入交易量│卖出交易量│合计│买入交易量│卖出交易量│合计│
│ ├────────┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┤
│ │ A │ B │ C │ D │ E │ F │ G │ H │ I │ J │
├─┼────────┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┤
│ 1│国债(交易所) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼────────┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┤
│ 2│国债(银行间) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼────────┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┤
│ 3│企业债券(交易所)│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼────────┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┤
│ 4│企业债券(银行间)│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼────────┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┤
│ 5│金融债 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼────────┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┤
│ 6│回购(交易所) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼────────┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┤
│ 7│回购(银行间) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼────────┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┤
│ 8│封闭式基金 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼────────┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┤
│ 9│开放式基金 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼────────┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┤
│10│股票投资 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼────────┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┤
│11│境外运用 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼────────┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┤
│12│基础设施 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼────────┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┼─────┼─────┼──┤
│13│其他 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└─┴────────┴─────┴─────┴──┴─────┴─────┴──┴─────┴─────┴──┘
负责人： 复核人： 制表人：
保险资金证券托管统计月报表——交易所自有席位
年 月
编号：资金运用监管报表19
填报单位(章)： 单位：万元(人民币)
┌─┬─────┬──────┬────┬─────┬──────┬────┬────┬─────┬────┬────┬──┐
│行│ 席位号码 │结算账户号码│资金余额│ 证券账号 │ 证券品种 │持仓面额│债券标准│回购占用标│可用标准│管理部门│备注│
│号│ │ │ │ │ │ │券总额 │准券数量 │券数量 │或机构 │ │
│ ├─────┼──────┼────┼─────┼──────┼────┼────┼─────┼────┼────┼──┤
│ │ A │ B │ C │ D │ E │ F │ G │ H │ I │ J │ K │
├─┼─────┼──────┼────┼─────┼──────┼────┼────┼─────┼────┼────┼──┤
│ 1│ │ │ │ │国债(万元) │ │ │ │ │ │ │
├─┤ │ │ │ ├──────┼────┼────┼─────┼────┤ │ │
│ 2│ │ │ │ │企业债(万元)│ │ │ │ │ │ │
├─┤ │ │ │ ├──────┼────┼────┼─────┼────┤ │ │
│ 3│ │ │ │证券账号1 │可转债(万元)│ │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ ├──────┼────┼────┼─────┼────┤ │ │
│ 4│ │ │ │ │基金(万份) │ │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ ├──────┼────┼────┼─────┼────┤ │ │
│ 5│自有席位1 │ │ │ │股票(万份) │ │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ ├─────┼──────┼────┼────┼─────┼────┼────┼──┤
│ 6│ │ │ │ │国债(万元) │ │ │ │ │ │ │
├─┤ │ │ │ ├──────┼────┼────┼─────┼────┤ │ │
│ 7│ │ │ │ │企业债(万元)│ │ │ │ │ │ │
├─┤ │ │ │ ├──────┼────┼────┼─────┼────┤ │ │
│ 8│ │ │ │证券账号2 │可转债(万元)│ │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ ├──────┼────┼────┼─────┼────┤ │ │
│ 9│ │ │ │ │基金(万份) │ │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ ├──────┼────┼────┼─────┼────┤ │ │
│10│ │ │ │ │股票(万份) │ │ — │ — │ — │ │ │
├─┼─────┼──────┼────┼─────┼──────┼────┼────┼─────┼────┼────┼──┤
│11│ │ │ │ │国债(万元) │ │ │ │ │ │ │
├─┤ │ │ │ ├──────┼────┼────┼─────┼────┤ │ │
│12│ │ │ │ │企业债(万元)│ │ │ │ │ │ │
├─┤ │ │ │ ├──────┼────┼────┼─────┼────┤ │ │
│13│ │ │ │证券账号3 │可转债(万元)│ │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ ├──────┼────┼────┼─────┼────┤ │ │
│14│ │ │ │ │基金(万份) │ │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ ├──────┼────┼────┼─────┼────┤ │ │
│15│自有席位2 │ │ │ │股票(万份) │ │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ ├─────┼──────┼────┼────┼─────┼────┼────┼──┤
│16│ │ │ │ │国债(万元) │ │ │ │ │ │ │
├─┤ │ │ │ ├──────┼────┼────┼─────┼────┤ │ │
│17│ │ │ │ │企业债(万元)│ │ │ │ │ │ │
├─┤ │ │ │ ├──────┼────┼────┼─────┼────┤ │ │
│18│ │ │ │证券账号4 │可转债(万元)│ │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ ├──────┼────┼────┼─────┼────┤ │ │
│19│ │ │ │ │基金(万份) │ │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ ├──────┼────┼────┼─────┼────┤ │ │
│20│ │ │ │ │股票(万份) │ │ — │ — │ — │ │ │
├─┼─────┼──────┼────┼─────┼──────┼────┼────┼─────┼────┼────┼──┤
│21│自有席位 │ │ │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │
├─┤… │ … │ … ├─────┼──────┼────┼────┼─────┼────┼────┼──┤
│22│ │ │ │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │
├─┤ │ │ ├─────┼──────┼────┼────┼─────┼────┼────┼──┤
│23│ │ │ │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │
└─┴─────┴──────┴────┴─────┴──────┴────┴────┴─────┴────┴────┴──┘
负责人： 复核人： 制表人：
保险资金证券托管统计月报表
——交易所自有席位——资产管理公司自有资金
年 月
编号：资金运用监管报表19e
填报单位(章)： 单位：万元(人民币)
┌─┬──────────────────┬───────┬───────┬──────────┐
│行│ 项目 │ 期初 │ 本期 │ 期末 │
│号│ ├──┬────┼────┬──┼──┬────┬──┤
│ │ │余额│减值准备│收回核销│新增│余额│减值准备│占比│
│ ├──────────────────┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼──┤
│ │ A │ B │ C │ D │ E │ F │ G │ H │
├─┼──────────────────┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼──┤
│ 1│一、存款形成的不良资产 │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼─────────────┬────┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼──┤
│ 2│ (一)对方原因不能如期支│ 本金 │ │ │ │ │ │ │ │
├─┤付的存款 ├────┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼──┤
│ 3│ │应收利息│ │ │ │ │ │ │ │
├─┼─────────────┼────┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼──┤
│ 4│ (二)其他不能如期支取的│ 本金 │ │ │ │ │ │ │ │
├─┤存款 ├────┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼──┤
│ 5│ │应收利息│ │ │ │ │ │ │ │
├─┼─────────────┴────┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼──┤
│ 6│二、证券投资形成的不良资产 │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼──────────────────┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼──┤
│ 7│ (一)企业债券 │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼──────────────────┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼──┤
│ 8│ (二)股票投资 │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼──────────────────┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼──┤
│ 9│ (三)海外投资 │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼──────────────────┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼──┤
│10│ (四)基础设施 │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼──────────────────┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼──┤
│11│ (五)被占用债券 │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼──────────────────┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼──┤
│12│ 其中：国债 │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼──────────────────┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼──┤
│13│ 企业债券 │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼──────────────────┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼──┤
│14│ (六)其他证券投资形成的不良资产 │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼──────────────────┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼──┤
│15│三、贷款形成的不良资产 │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼──────────────────┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼──┤
│16│ (一)逾期不满1年的贷款 │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼──────────────────┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼──┤
│17│ (二)逾期1年以上的贷款 │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼──────────────────┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼──┤
│18│四、投资企业形成的不良资产 │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼──────────────────┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼──┤
│19│ (一)全资企业 │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼──────────────────┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼──┤
│20│ (二)控股或参股企业 │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼──────────────────┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼──┤
│21│五、投资不动产形成的不良资产 │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼──────────────────┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼──┤
│22│六、其他不良资产 │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼──────────────────┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼──┤
│23│七、不良资产合计 │ │ │ │ │ │ │ │
└─┴──────────────────┴──┴────┴────┴──┴──┴────┴──┘
负责人： 复核人： 制表人：
保险资金证券托管统计月报表
——交易所自有席位——资产管理公司受托资金
年 月
编号：资金运用监管报表19f
填报单位(章)： 单位：万元(人民币)
┌─┬─────┬──────┬────┬─────┬──────┬────┬────┬─────┬────┬────┬──┐
│行│ 席位号码 │结算账户号码│资金余额│ 证券账号 │ 证券品种 │持仓面额│债券标准│回购占用标│可用标准│管理部门│备注│
│号│ │ │ │ │ │ │券总额 │准券数量 │券数量 │或机构 │ │
│ ├─────┼──────┼────┼─────┼──────┼────┼────┼─────┼────┼────┼──┤
│ │ A │ B │ C │ D │ E │ F │ G │ H │ I │ J │ K │
├─┼─────┼──────┼────┼─────┼──────┼────┼────┼─────┼────┼────┼──┤
│ 1│ │ │ │ │国债(万元) │ │ │ │ │ │ │
├─┤ │ │ │ ├──────┼────┼────┼─────┼────┤ │ │
│ 2│ │ │ │ │企业债(万元)│ │ │ │ │ │ │
├─┤ │ │ │ ├──────┼────┼────┼─────┼────┤ │ │
│ 3│ │ │ │证券账号1 │可转债(万元)│ │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ ├──────┼────┼────┼─────┼────┤ │ │
│ 4│ │ │ │ │基金(万份) │ │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ ├──────┼────┼────┼─────┼────┤ │ │
│ 5│自有席位1 │ │ │ │股票(万份) │ │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ ├─────┼──────┼────┼────┼─────┼────┼────┼──┤
│ 6│ │ │ │ │国债(万元) │ │ │ │ │ │ │
├─┤ │ │ │ ├──────┼────┼────┼─────┼────┤ │ │
│ 7│ │ │ │ │企业债(万元)│ │ │ │ │ │ │
├─┤ │ │ │ ├──────┼────┼────┼─────┼────┤ │ │
│ 8│ │ │ │证券账号2 │可转债(万元)│ │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ ├──────┼────┼────┼─────┼────┤ │ │
│ 9│ │ │ │ │基金(万份) │ │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ ├──────┼────┼────┼─────┼────┤ │ │
│10│ │ │ │ │股票(万份) │ │ — │ — │ — │ │ │
├─┼─────┼──────┼────┼─────┼──────┼────┼────┼─────┼────┼────┼──┤
│11│ │ │ │ │国债(万元) │ │ │ │ │ │ │
├─┤ │ │ │ ├──────┼────┼────┼─────┼────┤ │ │
│12│ │ │ │ │企业债(万元)│ │ │ │ │ │ │
├─┤ │ │ │ ├──────┼────┼────┼─────┼────┤ │ │
│13│ │ │ │证券账号3 │可转债(万元)│ │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ ├──────┼────┼────┼─────┼────┤ │ │
│14│ │ │ │ │基金(万份) │ │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ ├──────┼────┼────┼─────┼────┤ │ │
│15│自有席位2 │ │ │ │股票(万份) │ │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ ├─────┼──────┼────┼────┼─────┼────┼────┼──┤
│16│ │ │ │ │国债(万元) │ │ │ │ │ │ │
├─┤ │ │ │ ├──────┼────┼────┼─────┼────┤ │ │
│17│ │ │ │ │企业债(万元)│ │ │ │ │ │ │
├─┤ │ │ │ ├──────┼────┼────┼─────┼────┤ │ │
│18│ │ │ │证券账号4 │可转债(万元)│ │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ ├──────┼────┼────┼─────┼────┤ │ │
│19│ │ │ │ │基金(万份) │ │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ ├──────┼────┼────┼─────┼────┤ │ │
│20│ │ │ │ │股票(万份) │ │ — │ — │ — │ │ │
├─┼─────┼──────┼────┼─────┼──────┼────┼────┼─────┼────┼────┼──┤
│21│自有席位 │ │ │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │
├─┤… │ … │ … ├─────┼──────┼────┼────┼─────┼────┼────┼──┤
│22│ │ │ │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │
├─┤ │ │ ├─────┼──────┼────┼────┼─────┼────┼────┼──┤
│23│ │ │ │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │
└─┴─────┴──────┴────┴─────┴──────┴────┴────┴─────┴────┴────┴──┘
负责人： 复核人： 制表人：
保险资金证券托管统计月报表——交易所证券经营机构席位
年 月
编号：资金运用监管报表20
填报单位(章)： 单位：万元(人民币)
┌─┬────┬──┬──┬──┬─────┬──────┬──┬────┬─────┬────┬──────┬────┬──┐
│行│证券经营│席位│资金│资金│ 证券账号 │ 证券品种 │持仓│债券标准│回购占用标│可用标准│被其他机构占│管理部门│备注│
│号│机构名称│号码│账号│余额│ │ │面额│券总额 │准券数量 │ 券数量│用标准券数量│或机构 │ │
│ ├────┼──┼──┼──┼─────┼──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┼────┼──┤
│ │ A │ B │ C │ D │ E │ F │ G │ H │ I │ J │ K │ L │ M │
├─┼────┼──┼──┼──┼─────┼──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┼────┼──┤
│ 1│营业部 │上 │ │ │证券账号1 │国债(万元) │ │ │ │ │ │ │ │
├─┤名称1 │海 │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│ 2│ │席 │ │ │ │企业债(万元)│ │ │ │ │ │ │ │
├─┤ │位 │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│ 3│ │号 │ │ │ │可转债(万元)│ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│ 4│ │ │ │ │ │基金(万份) │ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│ 5│ │ │ │ │ │股票(万份) │ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ ├──┤ │ ├─────┼──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┼────┼──┤
│ 6│ │深 │ │ │证券账号2 │国债(万元) │ │ │ │ │ │ │ │
├─┤ │圳 │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│ 7│ │席 │ │ │ │企业债(万元)│ │ │ │ │ │ │ │
├─┤ │位 │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│ 8│ │号 │ │ │ │可转债(万元)│ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│ 9│ │ │ │ │ │基金(万份) │ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│10│ │ │ │ │ │股票(万份) │ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┼────┼──┼──┼──┼─────┼──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┼────┼──┤
│11│营业部 │上 │ │ │证券账号3 │国债(万元) │ │ │ │ │ │ │ │
├─┤名称2 │海 │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│12│ │席 │ │ │ │企业债(万元)│ │ │ │ │ │ │ │
├─┤ │位 │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│13│ │号 │ │ │ │可转债(万元)│ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│14│ │ │ │ │ │基金(万份) │ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│15│ │ │ │ │ │股票(万份) │ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ ├──┤ │ ├─────┼──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┼────┼──┤
│16│ │深 │ │ │证券账号4 │国债(万元) │ │ │ │ │ │ │ │
├─┤ │圳 │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│17│ │席 │ │ │ │企业债(万元)│ │ │ │ │ │ │ │
├─┤ │位 │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│18│ │号 │ │ │ │可转债(万元)│ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│19│ │ │ │ │ │基金(万份) │ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│20│ │ │ │ │ │股票(万份) │ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┼────┼──┼──┼──┼─────┼──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┼────┼──┤
│21│营业部 │ │ │ │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │
├─┤名称 │ … │ … │ … ├─────┼──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┼────┼──┤
│22│… │ │ │ │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │
├─┤ │ │ │ ├─────┼──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┼────┼──┤
│23│ │ │ │ │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │
└─┴────┴──┴──┴──┴─────┴──────┴──┴────┴─────┴────┴──────┴────┴──┘
负责人： 复核人： 制表人：
保险资金证券托管统计月报表
——交易所证券经营机构席位——资产管理公司自有资金
年 月
编号：资金运用监管报表20e
填报单位(章)： 单位：万元(人民币)
┌─┬────┬──┬──┬──┬─────┬──────┬──┬────┬─────┬────┬──────┬────┬──┐
│行│证券经营│席位│资金│资金│ 证券账号 │ 证券品种 │持仓│债券标准│回购占用标│可用标准│被其他机构占│管理部门│备注│
│号│机构名称│号码│账号│余额│ │ │面额│券总额 │准券数量 │ 券数量│用标准券数量│或机构 │ │
│ ├────┼──┼──┼──┼─────┼──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┼────┼──┤
│ │ A │ B │ C │ D │ E │ F │ G │ H │ I │ J │ K │ L │ M │
├─┼────┼──┼──┼──┼─────┼──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┼────┼──┤
│ 1│营业部 │上 │ │ │证券账号1 │国债(万元) │ │ │ │ │ │ │ │
├─┤名称1 │海 │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│ 2│ │席 │ │ │ │企业债(万元)│ │ │ │ │ │ │ │
├─┤ │位 │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│ 3│ │号 │ │ │ │可转债(万元)│ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│ 4│ │ │ │ │ │基金(万份) │ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│ 5│ │ │ │ │ │股票(万份) │ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ ├──┤ │ ├─────┼──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┼────┼──┤
│ 6│ │深 │ │ │证券账号2 │国债(万元) │ │ │ │ │ │ │ │
├─┤ │圳 │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│ 7│ │席 │ │ │ │企业债(万元)│ │ │ │ │ │ │ │
├─┤ │位 │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│ 8│ │号 │ │ │ │可转债(万元)│ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│ 9│ │ │ │ │ │基金(万份) │ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│10│ │ │ │ │ │股票(万份) │ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┼────┼──┼──┼──┼─────┼──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┼────┼──┤
│11│营业部 │上 │ │ │证券账号3 │国债(万元) │ │ │ │ │ │ │ │
├─┤名称2 │海 │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│12│ │席 │ │ │ │企业债(万元)│ │ │ │ │ │ │ │
├─┤ │位 │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│13│ │号 │ │ │ │可转债(万元)│ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│14│ │ │ │ │ │基金(万份) │ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│15│ │ │ │ │ │股票(万份) │ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ ├──┤ │ ├─────┼──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┼────┼──┤
│16│ │深 │ │ │证券账号4 │国债(万元) │ │ │ │ │ │ │ │
├─┤ │圳 │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│17│ │席 │ │ │ │企业债(万元)│ │ │ │ │ │ │ │
├─┤ │位 │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│18│ │号 │ │ │ │可转债(万元)│ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│19│ │ │ │ │ │基金(万份) │ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│20│ │ │ │ │ │股票(万份) │ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┼────┼──┼──┼──┼─────┼──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┼────┼──┤
│21│营业部 │ │ │ │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │
├─┤名称 │ … │ … │ … ├─────┼──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┼────┼──┤
│22│… │ │ │ │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │
├─┤ │ │ │ ├─────┼──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┼────┼──┤
│23│ │ │ │ │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │
└─┴────┴──┴──┴──┴─────┴──────┴──┴────┴─────┴────┴──────┴────┴──┘
负责人： 复核人： 制表人：
保险资金证券托管统计月报表
——交易所证券经营机构席位——资产管理公司受托资金
年 月
编号：资金运用监管报表20f
填报单位(章)： 单位：万元(人民币)
┌─┬────┬──┬──┬──┬─────┬──────┬──┬────┬─────┬────┬──────┬────┬──┐
│行│证券经营│席位│资金│资金│ 证券账号 │ 证券品种 │持仓│债券标准│回购占用标│可用标准│被其他机构占│管理部门│备注│
│号│机构名称│号码│账号│余额│ │ │面额│券总额 │准券数量 │ 券数量│用标准券数量│或机构 │ │
│ ├────┼──┼──┼──┼─────┼──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┼────┼──┤
│ │ A │ B │ C │ D │ E │ F │ G │ H │ I │ J │ K │ L │ M │
├─┼────┼──┼──┼──┼─────┼──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┼────┼──┤
│ 1│营业部 │上 │ │ │证券账号1 │国债(万元) │ │ │ │ │ │ │ │
├─┤名称1 │海 │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│ 2│ │席 │ │ │ │企业债(万元)│ │ │ │ │ │ │ │
├─┤ │位 │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│ 3│ │号 │ │ │ │可转债(万元)│ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│ 4│ │ │ │ │ │基金(万份) │ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│ 5│ │ │ │ │ │股票(万份) │ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ ├──┤ │ ├─────┼──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┼────┼──┤
│ 6│ │深 │ │ │证券账号2 │国债(万元) │ │ │ │ │ │ │ │
├─┤ │圳 │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│ 7│ │席 │ │ │ │企业债(万元)│ │ │ │ │ │ │ │
├─┤ │位 │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│ 8│ │号 │ │ │ │可转债(万元)│ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│ 9│ │ │ │ │ │基金(万份) │ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│10│ │ │ │ │ │股票(万份) │ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┼────┼──┼──┼──┼─────┼──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┼────┼──┤
│11│营业部 │上 │ │ │证券账号3 │国债(万元) │ │ │ │ │ │ │ │
├─┤名称2 │海 │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│12│ │席 │ │ │ │企业债(万元)│ │ │ │ │ │ │ │
├─┤ │位 │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│13│ │号 │ │ │ │可转债(万元)│ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│14│ │ │ │ │ │基金(万份) │ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│15│ │ │ │ │ │股票(万份) │ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ ├──┤ │ ├─────┼──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┼────┼──┤
│16│ │深 │ │ │证券账号4 │国债(万元) │ │ │ │ │ │ │ │
├─┤ │圳 │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│17│ │席 │ │ │ │企业债(万元)│ │ │ │ │ │ │ │
├─┤ │位 │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│18│ │号 │ │ │ │可转债(万元)│ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│19│ │ │ │ │ │基金(万份) │ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┤ │ │ │ │ ├──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┤ │ │
│20│ │ │ │ │ │股票(万份) │ │ — │ — │ — │ — │ │ │
├─┼────┼──┼──┼──┼─────┼──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┼────┼──┤
│21│营业部 │ │ │ │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │
├─┤名称 │ … │ … │ … ├─────┼──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┼────┼──┤
│22│… │ │ │ │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │
├─┤ │ │ │ ├─────┼──────┼──┼────┼─────┼────┼──────┼────┼──┤
│23│ │ │ │ │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │ … │
└─┴────┴──┴──┴──┴─────┴──────┴──┴────┴─────┴────┴──────┴────┴──┘
负责人： 复核人： 制表人：
保险资金银行间市场债券托管统计月报表
年 月
编号：资金运用监管报表21
填报单位(章)： 托管账号： 单位：万元(人民币)
┌──┬────┬────┬────┬────┬─────┬───────┬──┐
│行号│债券品种│债券代码│托管面值│可用面值│不可用面值│管理部门或机构│备注│
│ ├────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ │ A │ B │ C＝D＋E│ D │ E │ F │ G │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 1│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 2│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 3│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 4│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 5│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 6│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 7│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 8│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 9│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 10│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 11│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 12│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 13│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 14│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 15│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 16│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ …│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ …│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ …│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│合计│ —— │ —— │ │ │ │ —— │ │
└──┴────┴────┴────┴────┴─────┴───────┴──┘
负责人： 复核人： 制表人：
保险资金银行间市场债券托管统计月报表
——资产管理公司自有资金
年 月
编号：资金运用监管报表21e
填报单位(章)： 托管账号： 单位：万元(人民币)
┌──┬────┬────┬────┬────┬─────┬───────┬──┐
│行号│债券品种│债券代码│托管面值│可用面值│不可用面值│管理部门或机构│备注│
│ ├────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ │ A │ B │ C＝D＋E│ D │ E │ F │ G │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 1│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 2│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 3│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 4│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 5│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 6│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 7│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 8│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 9│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 10│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 11│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 12│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 13│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 14│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 15│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 16│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ …│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ …│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ …│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│合计│ —— │ —— │ │ │ │ —— │ │
└──┴────┴────┴────┴────┴─────┴───────┴──┘
负责人： 复核人： 制表人：
保险资金银行间市场债券托管统计月报表
——资产管理公司受托资金
年 月
编号：资金运用监管报表21f
填报单位(章)： 托管账号： 单位：万元(人民币)
┌──┬────┬────┬────┬────┬─────┬───────┬──┐
│行号│债券品种│债券代码│托管面值│可用面值│不可用面值│管理部门或机构│备注│
│ ├────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ │ A │ B │ C＝D＋E│ D │ E │ F │ G │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 1│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 2│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 3│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 4│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 5│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 6│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 7│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 8│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 9│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 10│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 11│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 12│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 13│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 14│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 15│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ 16│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ …│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ …│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│ …│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────┼───────┼──┤
│合计│ —— │ —— │ │ │ │ —— │ │
└──┴────┴────┴────┴────┴─────┴───────┴──┘
负责人： 复核人： 制表人：
证券账户、席位、资金账户备案季报表——保险公司
年 月
编号：资金运用监管报表22
填报单位(章)：
┌──┬────┬────┬────┬────┬─────────┐
│行号│账户号码│账户简称│席位号码│会员名称│结算账户或资金账户│
│ ├────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ │ A │ B │ C │ D │ E │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ 1 │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ 2 │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ 3 │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ 4 │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ 5 │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ 6 │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ 7 │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ 8 │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ 9 │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ … │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ … │ │ │ │ │ │
└──┴────┴────┴────┴────┴─────────┘
负责人： 复核人： 制表人：
证券账户、席位、资金账户备案季报表
——资产管理公司自有资金
年 月
编号：资金运用监管报表22e
填报单位(章)：
┌──┬────┬────┬────┬────┬─────────┐
│行号│账户号码│账户简称│席位号码│会员名称│结算账户或资金账户│
│ ├────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ │ A │ B │ C │ D │ E │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ 1 │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ 2 │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ 3 │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ 4 │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ 5 │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ 6 │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ 7 │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ 8 │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ 9 │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ … │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ … │ │ │ │ │ │
└──┴────┴────┴────┴────┴─────────┘
负责人： 复核人： 制表人：
证券账户、席位、资金账户备案季报表
——资产管理公司受托资金
年 月
编号：资金运用监管报表22f
填报单位(章)：
┌──┬────┬────┬────┬────┬─────────┐
│行号│账户号码│账户简称│席位号码│会员名称│结算账户或资金账户│
│ ├────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ │ A │ B │ C │ D │ E │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ 1 │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ 2 │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ 3 │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ 4 │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ 5 │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ 6 │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ 7 │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ 8 │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ 9 │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ … │ │ │ │ │ │
├──┼────┼────┼────┼────┼─────────┤
│ … │ │ │ │ │ │
└──┴────┴────┴────┴────┴─────────┘
负责人： 复核人： 制表人：
保险资产管理公司资产负债季报表
年 月
编号：资金运用监管报表23
填报单位(章)： 单位：万元(人民币)
┌──────────────┬──┬───┬───┬────────────┬──┬───┬───┐
│ 资产 │行次│年初数│年末数│ 负债 │行次│年初数│年末数│
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│流动资产： │ │ │ │流动负债： │ │ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│ 现金 │ 1│ │ │ 应付工资 │ 53│ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│ 银行存款 │ 2│ │ │ 应付福利费 │ 54│ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│ 其他货币资金 │ 3│ │ │ 应付利润 │ 55│ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│ 短期投资 │ 4│ │ │ 应交税金 │ 56│ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│ 减：短期投资跌价准备 │ 5│ │ │ 其他应交款 │ 57│ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│ 拆出资金 │ 7│ │ │ 拆入资金 │ 60│ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│ 买入返售证券 │ 9│ │ │ 卖出回购证券 │ 61│ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│ 应收资产管理费 │ 11│ │ │ 其他应付款 │ 63│ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│ 应收利息 │ 12│ │ │ 预提费用 │ 65│ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│ 应收红利 │ 13│ │ │ 一年内到期的长期负债 │ 67│ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│ 其他应收款 │ 16│ │ │ 其他流动负债 │ 69│ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│ 预付款项 │ 17│ │ │ 流动负债合计 │ 70│ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│ 减：坏账准备 │ 19│ │ │ │ │ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│ 待摊费用 │ 20│ │ │ │ │ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│ 一年内到期的长期债权投资 │ 22│ │ │长期负债： │ │ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│ 其他流动资产 │ 24│ │ │ 长期应付款 │ 72│ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│ 流动资产合计 │ 25│ │ │ 其他长期负债 │ 75│ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│长期投资： │ │ │ │ 长期负债合计 │ 76│ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│ 长期债权投资 │ 28│ │ │ │ │ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│ 长期基金投资 │ 29│ │ │递延税项： │ │ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│ 长期投资合计 │ 30│ │ │ 递延税项贷项 │ 77│ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│ 减：长期投资减值准备 │ 31│ │ │ │ │ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│固定资产： │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│ 固定资产原价 │ 33│ │ │ │ │ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│ 减：累计折旧 │ 34│ │ │所有者权益： │ │ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│ 固定资产净值 │ 35│ │ │ 实收资本 │ 80│ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│ 减：固定资产减值准备 │ 36│ │ │ 资本公积 │ 81│ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│ 固定资产净额 │ 37│ │ │ 盈余公积 │ 82│ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│ 在建工程 │ 38│ │ │ 其中：法定公益金 │ 83│ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│ 固定资产清理 │ 39│ │ │ 未分配利润 │ 84│ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│ 固定资产合计 │ 40│ │ │ 所有者权益合计 │ 85│ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│无形资产及其他资产： │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│ 无形资产 │ 42│ │ │ │ │ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│ 长期待摊费用 │ 43│ │ │ │ │ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│ 其他长期资产 │ 44│ │ │ │ │ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│递延税项： │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│ 递延税款借项 │ 46│ │ │ │ │ │ │
├──────────────┼──┼───┼───┼────────────┼──┼───┼───┤
│资产总计 │ 50│ │ │负债与所有者权益合计 │ 86│ │ │
└──────────────┴──┴───┴───┴────────────┴──┴───┴───┘
负责人： 复核人： 制表人：
保险资产管理公司利润月报表
年 月
编号：资金运用监管报表24
填报单位(章)： 单位：万元(人民币)
┌────────────────┬─────┬─────┬─────┐
│ 项目 │ 行次 │ 本年数 │ 上年数 │
├────────────────┼─────┼─────┼─────┤
│一、资产管理费收入 │ 1 │ │ │
├────────────────┼─────┼─────┼─────┤
│ 减：资产管理业务成本 │ 4 │ │ │
├────────────────┼─────┼─────┼─────┤
│ 资产管理业务税金及附加 │ 5 │ │ │
├────────────────┼─────┼─────┼─────┤
│二、资产管理业务利润 │ 10 │ │ │
├────────────────┼─────┼─────┼─────┤
│ 加：其他业务利润 │ 11 │ │ │
├────────────────┼─────┼─────┼─────┤
│ 减：营业费用 │ 14 │ │ │
├────────────────┼─────┼─────┼─────┤
│ 财务费用 │ 16 │ │ │
├────────────────┼─────┼─────┼─────┤
│三、营业利润 │ 18 │ │ │
├────────────────┼─────┼─────┼─────┤
│ 加：投资收益 │ 19 │ │ │
├────────────────┼─────┼─────┼─────┤
│ 营业外收入 │ 23 │ │ │
├────────────────┼─────┼─────┼─────┤
│ 减：营业外支出 │ 25 │ │ │
├────────────────┼─────┼─────┼─────┤
│四、利润总额 │ 27 │ │ │
├────────────────┼─────┼─────┼─────┤
│ 减：所得税 │ 28 │ │ │
├────────────────┼─────┼─────┼─────┤
│五、净利润 │ 30 │ │ │
└────────────────┴─────┴─────┴─────┘
负责人： 复核人： 制表人：
附件二
《保险资金运用监管报表(试行)》编制说明
表01：保险公司资金来源及分布月报表
一、编制目的
一是全面、及时、准确地了解保险公司资金的来源、性质和数量等情况。重点掌握各项保险责任准备金、保险保障基金、卖出回购证券款、独立账户负债、所有者权益等项目的情况。二是了解保险资金在保险公司计财部门、资金运用部门、保险资产管理公司以及其他专业投资机构的分布情况。三是为分析保险资金运用的合理性、了解保险资金运用的集中度和专业化管理程度提供基础分析数据。
二、填制要求
本报表由保险公司负责填报。
三、报表解释
本报表中各项目的定义除特殊说明外，均以《
保险公司会计制度》或《
金融企业会计制度》为准。
(一)资金来源方，反映保险公司的资金来源情况，各项目的数据均取自保险公司资产负债表的负债及所有者权益方相应项目的数据。
本报表中“资金来源合计(A25，指A列第25行，下同)”与保险公司资产负债表的“负债及所有者权益总计”相等。
1．卖出回购证券款(A8)，是指保险公司按规定进行证券回购业务所融入的资金。
2．独立账户负债(A9)，是指保险公司根据投资连接保险合同的约定而设立单独进行资金运用和核算的投资账户，保险公司应按合同的约定将与该投资账户相关的责任确认为独立账户负债。独立账户负债按市值填列。
3．其他资金来源(A11)，是指保险公司资产负债表中除A1～A10以外的其他资金来源情况。监管部门如需要了解“其他资金来源”的详细情况，可要求保险公司另行报送有关详细情况报表。
