证券公司高级管理人员任职资格推荐表
重要提示：根据《
证券法》、《
证券公司管理办法》和《
证券公司高级管理人员管理办法》，制订《证券公司高级管理人员任职资格推荐表》。推荐人必须认真填写本表，并保证所填内容真实、准确、完整，如出现虚假、隐瞒、遗漏等问题，推荐人要负相应的法律责任。
推 荐 人 被推荐人
单 位 单 位
职 务 职 务
填表日期
中国证券监督管理委员会
2004年9月制
填表说明：
一、本表适用于《
证券公司高级管理人员管理办法》第
二条规定的申请任职资格的所有人员，并由推荐人直接将此表同时分送中国证监会及被推荐人工作单位所在地中国证监会派出机构。
二、每名在职证券公司高级管理人员每年只能推荐一人申请高管任职资格。
三、本表应由推荐人本人填写；所填内容可用电脑打印，但必须由本人亲笔签名，不得电脑打印签名或由他人代签。
四、推荐人必须如实填写表内所列项目，不得遗漏。表内空白不够，可加附页。
五、推荐人出具的推荐意见必须包括但不限于被推荐人的业务水准、职业道德和遵规守法三方面内容。
六、推荐人推荐他人申请高管任职资格，应当遵守诚实尽责的原则。被推荐人被中国证监会认定为不适当人选或撤销任职资格的，如处罚生效之日距推荐人签署推荐意见日期不满一年的，中国证监会自处罚之日起两年内不再接受该推荐人的任职推荐意见。
七、此表将作为推荐人本人诚信记录的重要依据，记入证券公司高级管理人员诚信档案，推荐人须对推荐意见及承诺事项承担法律责任。
推荐人： 被推荐人：
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┃ │姓名 │ │出生 │ │身份证号码│ ┃
┃ │ │ │年月日 │ │ │ ┃
┃ │ │ │ │ │ │ ┃
┃推荐│ │ │ │ │ │ ┃
┃人的│ │ │ │ │ │ ┃
┃基本│ │ │ │ │ │ ┃
┃情况│ │ │ │ │ │ ┃
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┃ │工作单位 │ │办公电话 │ ┃
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┃ │ │ │手机号码 │ ┃
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┃ │现任职务 │ ┃
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┃ │何时通过中国证监会的证券公司高│ ┃
┃ │级管理人员任职资格的审查以及中│ ┃
┃ │国证监会的批准文号？（推荐人须│ ┃
┃ │将任职资格批复文件的复印件一并│ ┃
┃ │上报） │ ┃
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┃ │以往出具过推荐意见的被推荐人姓│ ┃
┃以往│名？出具推荐意见的时间？被推荐│ ┃
┃推荐│人是否获得证券公司高管资格? 被│ ┃
┃情况│推荐人获得证券公司高管资格后是│ ┃
┃的说│否被认定为不适当人选或被取消高│ ┃
┃明 │管资格？被推荐人的目前任职情 │ ┃
┃ │况？ │ ┃
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┃本次│本次推荐系本年度第几次推荐？ │ ┃
┃推荐│ │ ┃
┃情况│ │ ┃
┃的说│ │ ┃
┃明 │ │ ┃
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┃ │被推荐人的姓名、所在单位和现任│ ┃
┃ │职务？ │ ┃
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┃ │被推荐人工作单位所在地中国证监│ ┃
┃ │会派出机构？ │ ┃
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┃与被│与被推荐人何时、何地、因何原因│ ┃
┃推荐│认识？ │ ┃
┃人的│ │ ┃
┃认识│ │ ┃
┃情况│ │ ┃
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┃ │与被推荐人的熟悉程度？ │一般认识 □ ┃
┃ │ │比较熟悉 □ ┃
┃ │ │非常熟悉 □ ┃
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┃ │被推荐人是否熟悉与证券公司经营│ ┃
┃ │管理有关的法律知识？ │ ┃
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┃ │被推荐人是否具备履行证券公司高│ ┃
┃ │级管理人员职务所必需的经营管理│ ┃
┃ │能力和组织协调能力？ │ ┃
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┃ │被推荐人是否存在法律法规规定的│ ┃
┃ │禁止担任证券公司高级管理人员和│ ┃
┃ │证券业从业人员的情形？ │ ┃
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┃ │被推荐人是否曾被中国证监会和中│ ┃
┃ │国证券业协会、证券交易所公开批│ ┃
┃ │评、公开谴责？ │ ┃
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┃ │被推荐人以前所任职证券公司是否│ ┃
┃ │出现破产和被行政接管、关闭的情│ ┃
┃ │况？ │ ┃
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┃ │被推荐人是否曾因严重违反证券公│ ┃
┃ │司内部管理规定而被公司免除职 │ ┃
┃ │务？ │ ┃
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┃ │其他需要说明的情况？ │ ┃
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┃推荐│ ┃
┃意见│ ┃
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┃声明： ┃
┃本人认真学习了《证券公司高级管理人员管理办法》中有关证券公司高级管┃
┃理人员任职资格推荐人的条款，充分知晓本人在推荐证券公司高管人员时所┃
┃承担的责任以及推荐不当将给本人诚信记录带来的不利影响。 ┃
┃本人已对《证券公司高级管理人员任职资格推荐表》的填表要求进行了仔细┃
┃的阅读，确认所有填报内容真实、准确、完整，无任何虚假记载、误导性陈┃
┃述或重大遗漏。 ┃
┃本人郑重承诺：如填报内容存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本人将┃
┃承担相应的法律责任。 ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ 推荐人签名 ┃
┃ ┃
┃ 年 月 日 ┃
┃ ┃
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