8、在集合计划到期或因其他原因解散时，与管理人一起妥善处理有关清算和委托人资产的返还事宜；
9、在解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告委托人和管理人；
10、因自身过错导致集合计划资产损失的，向委托人承担赔偿责任；
11、因管理人过错造成集合计划资产损失的，代委托人向管理人追偿；
12、因托管人单方解除本合同给委托人、管理人造成经济损失的，对委托人、管理人予以赔偿；
13、法律、行政法规、中国证监会有关规定及本合同约定的其他义务。
十四、集合计划存续期间委托人的退出
明确本集合计划存续期间委托人退出（全部或部分）的时间、方式、价格及程序等。
明确本集合计划存续期间发生委托人巨额退出集合计划时的处理办法。
十五、集合计划展期
如集合计划有存续期，可对展期的条件、方式、程序等安排作出详细约定，保障委托人到期自主终止合同的权利，并明确说明展期须事先经中国证监会核准。
十六、集合计划终止和清算
（一）明确终止的具体情形，如集合计划存续期限届满且不展期或未能展期，管理人因重大违法、违规行为被中国证监会取消业务资格，或其他终止集合计划的情形。
（二）集合计划清算和委托人资产的返还事宜。集合计划终止之日起个工作日内，管理人和托管人应当在扣除管理费、托管费等费用后，将集合计划资产按照委托人拥有份额的比例或其他约定，以货币形式分派给委托人。
十七、不可抗力
十八、违约责任与争议处理
（一）违约责任；
（二）争议的处理（在以下两种方式中选择一种）
1、因履行本合同发生的争议，由当事人协商解决，协商不成的，提交XX仲裁委员会仲裁。
2、因履行本合同发生的争议，由当事人协商解决，协商不成的，依法向人民法院起诉。
十九、合同的成立与生效
（一）约定合同成立、生效的条件；
（二）明确说明集合计划说明书是本合同不可分割的一部分；
（三）本合同正本一式__份，委托人持有__份，管理人持有__份，托管人持有___份。
二十、合同的补充与修改
明确说明委托人、管理人、托管人不得通过签订补充协议、修改合同等方式约定保证集合计划资产投资收益、承担投资损失，或排除客户自行承担投资风险。
二十一、委托人、管理人、托管人签章及时间
在签章及日期前，明确载明如下内容：“管理人、托管人确认，已向客户明确说明集合计划的投资风险，并不保证集合计划投资收益或承担投资损失；委托人确认，已充分理解本合同的内容，并自行承担投资风险。”
附件四：
证券公司集合资产管理业务人员情况登记表
重要提示：中国证监会根据有关规定，制定《证券公司集合资产管理业务人员情况登记表》。证券公司分管客户资产管理业务的高级管理人员、客户资产管理业务部门负责人以及集合资产管理计划的投资主办人员必须如实填写本表，填报人所在证券公司负有对本表内容进行审查的责任。如出现虚假、隐瞒、遗漏等问题，填报人和所在证券公司应负相应的责任。
姓名
所在证券公司
填表日期
中国证券监督管理委员会
二00四年十月制
填表说明：
一、本表每栏均需填写，如无该项内容填“无”。
二、内容要真实、准确、完整，空白不足时可加附页。
三、学习经历从高中填起。
四、社会关系包括但不限于：本人及配偶的父母和兄弟姐妹。
五、填表人须同时提交本表的电子版（以软盘的方式）。
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┃姓名 │ │性别 │ │民族│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │ │二寸彩色┃
┃ │ │ │ │ │ │免冠照片┃
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┃曾用名 │ │出生年月 │ │ ┃
┃ │ │ │ │ ┃
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┃政治 │ │出生地 │ │婚姻│ │ ┃
┃面貌 │ │ │ │状况│ │ ┃
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┃国籍 │ │身份证号码 │ ┃
┃ │ │ │ ┃
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┃最高学历及学│ │掌握的外语│ │职称│ ┃
┃位 │ │语种及程度│ │ │ ┃
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┃通讯地址及邮编 │ │联系电话│ ┃
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┃现任单位及职务 │ ┃
┃ │ ┃
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┃是否有国外长期居留权？如│ ┃
┃有请注明证件颁发国家（地│ ┃
┃区）、证件名称、证件号码│ ┃
┃及发证日期、有效期 │ ┃
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┃护照号码（如有） │ ┃
┃ │ ┃
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┃是否取得证券业从业人员资│ ┃
┃格证书？如是，请填写取得│ ┃
┃时间及证书号码。 │ ┃
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┃ │姓名 │与本人关系 │ 现工作或学习单位 │职务 ┃
┃ │ │ │（单位全称及所从事的工作）│ ┃
┃家庭│ │ │ │ ┃
┃主要│ │ │ │ ┃
┃成员│ │ │ │ ┃
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┃ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ │ │ ┃
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┃ │姓名 │与本人关系 │现工作或学习单位 │职务 ┃
┃主要│ │ │（单位全称及所从事的工作）│ ┃
┃社会│ │ │ │ ┃
┃关系│ │ │ │ ┃
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┃ │ │ │ │ ┃
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┃学习经历 ┃
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┃起止时间 │学校、 │毕业、结业、│证书号码 │证明人及联┃
┃ │专业 │肄业 │ │系电话 ┃
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┃ 工作经历 ┃
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┃起止时间 │工作单位及部│业务内容 │证明人及联系电话 ┃
┃ │门 │ │ ┃
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┃ │ │ │ ┃
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┃ │ │ │ ┃
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┃参加培训的情况 │ ┃
┃ │ ┃
┃ │ ┃
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┃何时何地何种原因受│ ┃
┃过何种刑事处罚 │ ┃
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┃何时何地何种原因受│ ┃
┃过何种行政处罚 │ ┃
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┃何时何地何种原因受│ ┃
┃过何种纪律处分 │ ┃
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┃ ┃
┃证券公司及申报人对以上内容进行了认真、仔细的审查，确认所填报的情况真实┃
┃、准确、完整，无任何虚假或误导性陈述，并承诺：如以上内容存在虚假或误导┃
┃性陈述，公司及本人愿承担相应责任。 ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃证券公司（盖章） 填报人签名 ┃
┃ ┃
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