（七）拟任人员学历、学位、职称证书复印件；
（八）拟任人员期货从业人员资格证书复印件；
（九）拟任人员无犯罪记录证明原件（由户籍所在地或者经常居住地公安机关出具，内容应包括姓名、年龄、户籍所在地或者经常居住地、身份证号码、无犯罪记录的结论，该证明在三个月内有效）；
（十）关于不具有本通知第三条所列情形的个人声明（附件四）；
（十一）两位推荐人任职资格证书复印件；
（十二）中国证监会规定的其他材料。
以上材料中，第（四）、（五）项可作为董事会决议附件，第（六）、（七）、（八）、（十一）项需加盖拟任职公司公章。
五、拟任人员在其任职资格申请表中的陈述应当真实、完整和准确，拟任职公司要在鉴定材料中予以确认。拟任职公司对拟任人员的鉴定材料应由董事会决议通过，鉴定应当包括以下内容，并有拟聘任高管人员的明确意见：
（一）拟任人员的职业道德水准和诚信表现；
（二）拟任人员遵守期货法律、行政法规、中国证监会有关规定以及自律组织规则的情况；
（三）拟任人员的管理能力和业务能力；
（四）拟任人员的执业表现。
六、期货经纪公司申请董事长、总经理和副总经理任职资格的，必须有两位具有期货、证券、基金等经营机构高管人员任职资格的推荐人的推荐。
推荐人对拟任人员的推荐意见应当如实说明与被推荐人的关系（包括何时认识，如何认识，与被推荐人的熟悉程度等内容），如实说明推荐的理由，并陈述被推荐人的情况。推荐意见中有虚假、遗漏或误导性陈述的，记入推荐人的高管人员诚信档案。推荐意见应当包括以下内容：
（一）与拟任人员的关系及了解的程度；
（二）被推荐人的职业道德情况；
（三）被推荐人的遵规守法情况；
（四）被推荐人的业务水平；
（五）明确的推荐意见。
七、董事长、总经理和副总经理任职资格的审核按照以下程序办理：
（一）中国证监会派出机构按照《管理办法》和本通知的规定受理、审核申请人报送的申请材料。
（二）中国证监会派出机构对申请材料是否齐备和是否符合规定进行审查，并在五个工作日内决定是否受理。申请人报送的申请材料符合要求的，派出机构决定予以受理。申请材料不符合要求的，申请人应按照派出机构的要求予以补正，经补正后符合要求的，派出机构予以受理并进行审核。
（三）中国证监会派出机构审核申请材料过程中，应对拟任人员进行考察谈话并做记录，谈话记录记入高管人员管理档案。
