*注：本篇法规已被《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（发布日期：2007年7月4日 实施日期：2007年7月4日）废止中国证券监督管理委员会关于期货
经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知
（证监期货字[2004]67号）
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：
为了进一步规范期货经纪公司高级管理人员任职资格审核工作，根据《
行政许可法》、《
期货交易管理暂行条例》、《
期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》（证监发［2002］6号，以下简称《管理办法》）和《中国证监会行政许可实施程序规定（试行）》（证监发［2004］62号）的有关规定，现就期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题通知如下：
一、期货经纪公司聘任的董事长、总经理、副总经理、执行董事、财务部门负责人、合规审查部门负责人、风险管理部门负责人和分支机构负责人，必须取得任职资格；未取得任职资格的，不得在期货经纪公司担任相应职务。
二、期货经纪公司董事长应当符合《管理办法》第五条规定的条件，并从事经济或者与经济相关的管理工作五年以上。
拟任董事长的人员符合下列条件之一的，可不要求其具有期货从业人员资格：
（一）在证券、期货或者其他金融行业的业务管理岗位或者监管岗位工作三年以上；
（二）在教学、科研机构从事与上述金融行业有关的教学、研究工作五年以上；
（三）具有硕士以上学位或者取得经济、管理、法律类高级职称，并从事经济管理工作七年以上；
（四）从事经济管理工作十年以上。
期货经纪公司董事长不具有期货从业人员资格的，在核准其任职资格时，派出机构应当向期货经纪公司提出监管建议，提示公司按照《
公司法》和公司章程的规定，严格划分董事长和经理层的职权，董事长不得行使按照章程规定应当由总经理、副总经理行使的经营管理职权，要求公司合理配置其经理层。在持续性监管中，派出机构还应当加强对该公司责任制度执行情况的检查。
