本附件适用于以下事项：
1、变更注册资本且股东出资比例不变；
2、变更注册资本且股东出资比例改变，但不存在以下情况：（1）主要股东发生变化；（2）出资比例低于25％的股东将出资比例提高到25％以上；（3）持有25％以上出资的股东提高出资比例。
3、变更公司名称、住所，修改章程等重大变更事项。
一、申请材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。
（二）封面
封面应标有“基金管理公司重大变更申请材料”字样、具体变更事项、申请人名称以及主要承办人姓名、联系方式。
（三）份数：申请材料一式4份，其中至少1份为原件，1份电子版光盘。审核通过后，申请人应当另行提交书面和电子版光盘申请材料（定稿）各1份。
二、申请材料目录
（一）承诺函
基金管理公司和相关当事人对提交申请材料的真实性、准确性、完整性、合规性，以及以固有货币资金出资且不受制于任何第三方的承诺。
（二）申请报告
主要内容包括重大变更事项的内容、目的，对基金管理公司经营的影响等。
（三）股东会或董事会的决议，及对基金管理公司办理有关具体事项的授权书。
（四）公司章程修正案。
（五）律师出具的法律意见书。
（六）中国证监会规定的其他材料。
附件五：
基金管理公司设立办事处及变更、撤销
分支机构、办事处报告材料的内容与格式
一、报告材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。
（二）封面
封面应标有“基金管理公司办事处设立报告材料”或“基金管理公司分支机构／办事处变更／撤销报告材料”字样，报告人名称以及主要承办人姓名、联系方式。
（三）份数
报告材料一式3份，其中1份为原件，1份电子版光盘。
二、报告材料目录
（一）承诺函
公司对提交报告材料真实性、准确性、完整性、合规性作出承诺。
（二）报告事项说明
1、主要内容包括设立办事处，变更或撤销分支机构／办事处相关事项的原因，具体报告事项。
2、具体报告事项说明：设立办事处的名称，场所（地址、产权证书或租赁合同），负责人名称及联系电话、简历；变更、撤销事项的具体情况说明及相关材料。
（三）股东会或董事会的决议。
（四）法律意见书。
（五）中国证监会规定的其他材料。
附件六
基金管理公司拟任股东基本情况表
┌─────────┬──────────┬───────┬───────────┐
│ 公司名称 │ │注册资本(万元)│ │
├─────────┴───┬──────┴───────┴───────────┤
│ 公司最近三年曾用名称 │ │
├─────────┬───┴──────────────────────────┤
│ 住所 │ │
├─────────┼──────────┬───────┬───────────┤
│ 批准机关 │ │ 成立时间 │ │
├─────────┼──────────┼───────┼───────────┤
│工商注册登记号 │ │ 组织形式 │ │
├─────────┴─┬────────┴───────┴───────────┤
│最近三年曾用注册登记号│ │
├─────────┬─┴──────┬─────┬───────────────┤
│ 法定代表人 │ │身份证号码│ │
├─────────┼────────┴─────┴───────────────┤
│ 经营范围 │ │
├─────────┼───┬──────┬───────────┬───────┤
│ │ 序号 │ 股东名称 │ 出资额(万元) │ 持股比例％ │
│ ├───┼──────┼───────────┼───────┤
│ │ │ │ │ │
│股东(超过十个的， ├───┼──────┼───────────┼───────┤
│至少于列示前十大股│ │ │ │ │
│东) ├───┼──────┼───────────┼───────┤
│ │ │ │ │ │
│ ├───┼──────┼───────────┼───────┤
│ │ │ │ │ │
├─────┬───┼───┼──────┼─────────┬─┴───────┤
│ │ │ 序号 │ 公司名称 │ 出资额(万元) │ 持股比例％ │
│ │ ├───┼──────┼─────────┼─────────┤
│ │金融类│ │ │ │ │
│ │企业 ├───┼──────┼─────────┼─────────┤
│ │ │ │ │ │ │
│ │ ├───┼──────┼─────────┼─────────┤
│持股5％以 │ │ │ │ │ │
│上参股公司├───┼───┼──────┼─────────┼─────────┤
│及持股比例│ │ 序号 │ 公司名称 │ 出资额(万元) │ 持股比例％ │
│ │ ├───┼──────┼─────────┼─────────┤
│ │非金融│ │ │ │ │
│ │类上市├───┼──────┼─────────┼─────────┤
│ │公司 │ │ │ │ │
│ │ ├───┼──────┼─────────┼─────────┤
│ │ │ │ │ │ │
│ ├───┼───┼──────┼─────────┼─────────┤
│ │持股 │ 序号│ 公司名称│ 出资额(万元) │ 持股比例％ │
│ │20％以├───┼──────┼─────────┼─────────┤
│ │上的其│ │ │ │ │
│ │他企业├───┼──────┼─────────┼─────────┤
│ │ │ │ │ │ │
│ │ ├───┼──────┼─────────┼─────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├─────┴───┼───┴─┬────┼─────────┴─────────┤
│ │ 姓名 │ 职务 │ 身份证号码 │
│ ├─────┼────┼───────────────────┤
│ │ │ │ │
│高级管理人员 ├─────┼────┼───────────────────┤
│ │ │ │ │
│ ├─────┼────┼───────────────────┤
│ │ │ │ │
│ ├─────┼────┼───────────────────┤
│ │ │ │ │
├─────────┼─────┼────┼───────────────────┤
│ 财务负责人 │ │ │ │
└─────────┴─────┴────┴───────────────────┘
