下列情况为前款所称重大事件：
（一）公司章程的变更、注册资本金和注册地址的变更；
（二）公司更换为其审计的会计师事务所；
（三）公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚；
（四）公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产百分之十以上的重大损失；
（五）公司的减资、合并、分立；
（六）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
（七）法律、行政法规规定的其他事项。
第二十二条 试点证券公司应当建立明确的客户交易结算资金存管、客户资产管理、债券回购、证券自营及会计报表编制的责任追究制度，制定相应的内控程序，由法定代表人和经营管理主要责任人承担相应法律责任。
第二十三条 协会根据本办法规定的条件对试点证券公司进行年度考评。试点证券公司出现重大异常的，协会可组织评审委员会进行临时考评。年度考评和临时考评结果报中国证监会。
第二十四条 协会收到对试点证券公司投诉的，视情况进行初步调查。情节严重的，移交中国证监会调查处理。
第五章 附则
第二十五条 本办法由协会负责解释。
第二十六条 本办法报中国证监会备案，自发布之日起实施。
附件2：
申请从事相关创新活动证券公司申报材料的格式
一、申报材料的纸张、封面、页码和份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸规格）。
（二）封面
1、标有“从事相关创新活动证券公司评审申报材料”字样；
2、申请人名称；
3、正式报送申报材料的日期；
4、公司主要承办人姓名、联系方式。
（三）申报材料的页码应置于每页下端居中，字符大小为五号，章节之间应当有分隔页。
（四）申报材料一式17份，并附全套申报材料电子版（磁盘或光盘）1份。
二、申报材料目录与内容
（一）申请报告
