第十四条 受理部门应当在开具申请材料接收凭证的当日填写行政许可工作单，并通知审查部门立即领取申请材料、行政许可工作单和《申请材料情况登记表》。
行政许可工作单包括申请人的名称或者姓名，申请材料的名称、数量，送转的审查部门，以及受理、审查、决定、送达等各个环节的必要信息。
行政许可工作单是确定行政许可工作流程、划分受理部门和审查部门职责的重要依据，受理部门和审查部门应当逐项如实填写。
第十五条 除本规定第十一条规定的由受理部门当场决定不予受理申请的情形、第三章规定适用简易程序的行政许可以及第三十七条规定的由派出机构进行初步审查的行政许可外，是否受理行政许可申请应当由审查部门审查后决定。
审查部门收到受理部门送转的申请材料后，应当及时安排审查工作人员对申请材料是否齐全或者是否符合法定形式进行审查。
第十六条 审查部门对申请材料进行形式审查，需要申请人补正申请材料的，审查部门应当自受理部门出具申请材料接收凭证之日起五个工作日内一次性提出全部补正要求。审查部门不得多次要求申请人补正申请材料。
第十七条 需要申请人补正申请材料的，经审查部门有关处室负责人签字同意后将需要申请人补正的内容告知受理部门，由受理部门制作补正通知。申请人补正申请材料需要使用已提交申请材料的，审查部门将申请材料送回受理部门，由受理部门将申请材料退回申请人并予以登记。
申请人应当自补正通知发出之日起三十个工作日内提交补正申请材料。
第十八条 受理部门负责接收、登记申请人按照要求提交的补正申请材料，并于接收当日送转审查部门。
第十九条 在作出受理申请决定之前申请人要求撤回申请材料的，受理部门应当检查并留存申请人或者其受托人的身份证明文件（或复印件）或者授权委托书、撤回申请材料的申请，收回申请材料接收凭证，经登记后将申请材料退回申请人。
第二十条 申请事项属于中国证监会职权范围，申请材料齐全、符合法定形式的，审查部门应当作出受理申请的决定。决定受理申请的，由受理部门制作受理通知。
决定受理的申请，按照法律、行政法规的规定，申请人应当交纳有关费用的，受理部门应当通知申请人先行交费，凭交费凭证领取受理通知。
第二十一条 申请人有下列情形之一的，审查部门作出不予受理申请决定：
