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证券投资基金销售管理办法[失效]

  代销机构使用的基金宣传推介材料,应当与备案的材料一致,基金管理人应当审查、检查代销机构使用的材料。
  第四十三条 基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由该银行对账户内的资金进行监督。
  基金管理人应当将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
  第四十四条 开放式基金合同生效后,基金管理人、代销机构应当按照法律、行政法规、中国证监会的规定和基金合同、代销协议的约定,办理基金份额的申购、赎回,不得擅自停止办理基金份额的发售或者拒绝投资人的申购、赎回。
  第四十五条 基金管理人、代销机构应当按照基金合同的约定和招募说明书的规定向投资人收取销售费用,并如实核算、记账;基金管理人、代销机构未经基金合同约定,不得向投资人收取额外费用;未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率。
  基金管理人应当按照代销协议的约定向代销机构支付报酬,并如实核算、记账。
  第四十六条 基金管理人、代销机构应当依法为投资人保守秘密,不得泄漏投资人买卖、持有基金份额的信息或者其他信息。
  第四十七条 基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列情形:
  (一)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;
  (二)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;
  (三)以低于成本的销售费率销售基金;
  (四)募集期间对认购费打折;
  (五)承诺利用基金资产进行利益输送;
  (六)挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金;
  (七)本办法第十九条规定的情形;
  (八)中国证监会规定禁止的其他情形。

第六章 监督管理和法律责任

  第四十八条 基金管理人应当自签订代销协议之日起七日内,将代销协议报送中国证监会。
  第四十九条 基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法合规情况,并自基金募集行为结束之日起十日内编制专项报告,予以存档备查。


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