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证券投资基金销售管理办法[失效]

  (三)持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度;
  (四)最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为。
  第十二条 专业基金销售机构申请基金代销业务资格,除具备本办法第九条第(三)项至第(七)项、第十条第(三)项和第(四)项,以及第十一条第(一)项和第(二)项规定的条件外,还应当具备下列条件:
  (一)有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围;
  (二)主要出资人是依法设立的持续经营三个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于三千万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定,最近三年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;
  (三)取得基金从业资格的人员不少于三十人,且不低于员工人数的二分之一;
  (四)中国证监会规定的其他条件。
  第十三条 申请基金代销业务资格的机构,应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
  申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起五个工作日内向中国证监会提交更新材料。
  第十四条 中国证监会依照《行政许可法》的规定,受理基金代销业务资格的申请,并进行审查,做出决定。
  第十五条 中国证监会根据审慎监管原则,可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审。
  第十六条 依法须办理工商变更登记的,申请人应当在收到批准文件后按照有关规定向工商行政管理机关办理变更登记手续。

第三章 基金宣传推介材料

  第十七条 本办法所称基金宣传推介材料,是指为推介基金向公众分发或者公布,使公众可以普遍获得的书面、电子或其他介质的信息,包括:
  (一)公开出版资料;
  (二)宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料;
  (三)海报、户外广告;
  (四)电视、电影、广播、互联网资料及其他音像、通讯资料;
  (五)中国证监会规定的其他材料。
  第十八条 基金管理人和基金代销机构的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人的督察长检查,出具合规意见书,并报中国证监会备案。


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