（十） 协助查询、冻结、扣划
1、最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知
（1997年12月2日 法发[1997]27号）
2、
最高人民法院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知
（2004年11月9日 法发[2004]239号）
3、最高人民法院关于证券监督管理机构申请人民法院冻结资金账户、证券账户的若干规定
（2005年4月29日 法释[2005]2号）
4、
关于查询、冻结从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构账户的通知
（2005年12月30日 证监发[2005]132号）
5、
关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知
（2008年1月10日 法发[2008]4号）
6、
关于修改《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》的决定
（2011年5月23日 证监会令第71号）
业务类
（一） 证券经纪
1、
关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知
（2001年2月21日 证监发[2001]22号）
2、关于证券经营机构从事B股业务若干问题的补充通知
（2001年2月23日证监会、外管局 证监发[2001]26号）
3、
客户交易结算资金管理办法
（2001年5月16日 证监会令第3号）
*4、
关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知
（2001年10月8日 证监发[2001]121号）
5、中国证券监督管理委员会、国家发展计划委员会、
国家税务总局关于调整证券交易佣金收取标准的通知
（2002年4月4日 证监发[2002]21号）
6、
中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则
（2002年4月29日 中国证券登记结算有限责任公司）
*7、
关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知
（2004年8月30日 证监机构字[2004]105号）
8、
上海证券交易所交易规则
（2006年5月15日 上海证券交易所）
9、
中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则
（2006年7月25日 中国证券登记结算有限责任公司）
10、
中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则
（2007年2月5日 中国结算发字[2007]64号）
11、
关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知
（2007年8月7日 证监发 [2007]110号）
12、
深圳证券交易所会员客户交易行为管理指引
（2007年9月3日 深圳证券交易所）
13、上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则
（2008年5月8日 上海证券交易所）
14、
上海证券交易所证券异常交易实时监控指引
（2008年5月14日 上海证券交易所）
15、
创业板市场投资者适当性管理暂行规定
（2009年6月30日 证监会公告[2009]14号）
16、
深圳证券交易所交易异常情况处理实施细则（试行）
（2009年11月2日 深圳证券交易所）
17、
上海证券交易所交易异常情况处理实施细则（试行）
（2009年11月2日 上海证券交易所）
18、
关于加强证券经纪业务管理的规定
（2010年4月1日 证监会公告[2010]11号）
19、
深圳证券交易所交易规则
（2011年1月17日 深圳证券交易所）
（二）证券投资咨询
1、
关于加强对地方报刊及其他媒体传播证券期货市场信息的监管的通知
（1996年5月29日 证监发字[1996]64号）
2、
关于加强证券期货信息传播管理的若干规定
（1997年12月12日 证监[1997]17号）
3、
证券、期货投资咨询管理暂行办法
（1997年12月25日 证委发[1997]96号）
4、
关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知
（2001年10月11日 证监机构字[2001]207号）
5、
会员制证券投资咨询业务管理暂行规定
（2005年12月12日 证监机构字[2005]143号）
6、
证券投资顾问业务暂行规定
（2010年10月12日 证监会公告[2010]27 号）
7、
发布证券研究报告暂行规定
（2010年10月12日 证监会公告[2010]28号）
8、
关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知
（2006年9月15日 证监发[2006]104号）
（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
1、
关于外国投资者并购境内企业的规定
（2006年8月8日 商务部、国资委、税务总局、工商总局、证监会、外管局 商务部令2006年第10号）
2、
关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定
（2008年4月16日 证监会公告[2008]14号）
3、
上市公司并购重组财务顾问业务管理办法
（2008年6月3日 证监会令第54号）
4、
上市公司重大资产重组管理办法
（2011年8月1日 证监会令第73号）
5、
上市公司收购管理办法
（2012年2月14日 证监会令第77号 ）
（四） 证券承销与保荐
1、
证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）
（2002年1月10日 中证协发[2002]194号）
2、
关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知
（2003年8月28日 证监发[2003]56号）
3、
关于规范上市公司对外担保行为的通知
（2005年11月4日 证监会、银监会 证监发[2005]120号）
4、
上市公司章程指引（2006年修订）
（2006年3月16日 证监公司字[2006]38号）
5、
上市公司股东大会规则
（2006年3月16日 证监发[2006]21号）
6、
首次公开发行股票并上市管理办法
（2006年5月17日 证监会令第32号）
7、
公司债券发行试点办法
（2007年8月14日 证监会令第49号）
8、
银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法
（2008年4月9日 中国人民银行令[2008]第 1 号）
9、
上市公司证券发行管理办法
（2008年10月9日修订 证监会令第30号）
10、
深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订）
（2012年7月7日 深圳证券交易所发布 2012年7月第七次修订）
11、
上海证券交易所股票上市规则（2012年修订）
（2012年7月7日 上证公字[2012] 34号）
12、
全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程
（2009年3月25日
中国人民银行公告[2009]第6号）
13、
首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法
（2009年3月31日 证监会令第61号）
