（2008年12月1日 证监会[2008]29号）
5、关于
证券公司风险资本准备计算标准的规定（2012年修订）
（2012 年04月11日 证监会公告[2012]7号）
（三） 人员与资格管理
1、关于发布《
证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法》的通知
（2001年1月10日 证监发[2001]6号）
2、
证券业从业人员资格管理办法
（2002年12月16日 证监会令第14号）
3、
证券市场禁入规定
（2006年6月7日 证监会令第33号）
4、
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法
（2006年11月30日 证监会令第39号）
5、
关于授权各派出机构审核证券公司相关人员任职资格的决定
（2007年12月26日 证监机构字[2007]344号）
6、
证券经纪人管理暂行规定
（2009年3月13日 证监会公告[2009]2号）
7、发布证券研究报告执业规范
（2012年6月19日 中证协发[2012]138号）
（四）信息披露和报告
1、
中国人民银行关于统一同业拆借市场中证券公司信息披露规范的通知
（2003年8月12日 银发[2003]157号）
2、
关于证券公司信息公示有关事项的通知
（2006年7月25日 证监机构字[2006]71号）
3、关于证券公司变更持有5%以下股权的股东有关事项的通知
（2006年11月10日 证监机构字[2006]117号）
4、
上市公司信息披露管理办法
（2007年1月30日 证监会令40号）
5、
证券公司年度报告内容与格式准则
（2008年1月14日 证监会公告[2008]1号）
6、信息披露违法行为行政责任认定规则
（2011年4月29日 证监会公告[2011]11号）
（五）IT治理
1、
证券期货业信息安全保障管理暂行办法
（2005年4月8日 证监信息字[2005]5号）
2、
信息安全等级保护管理办法
（2007年6月22日 公通字[2007]43号）
3、
证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管技术指引
（2007年11月15日 证监信息字[2007]10号）
4、证券期货经营机构信息系统备份能力标准
（2011年4月14日 证监会[2011]10号）
5、证券期货业信息系统安全等级保护基本要求（试行）
（2011年12月22日 证监会公告[2011]38号）
6、证券期货业信息系统安全等级保护测评要求（试行）（JR/T 0067-2011）
（2011年12月22日 证监会公告[2011]39号）
（六） 财务与结算托管
1、
证券公司进入银行间同业市场管理规定
（1999年8月19日 银发[1999]288号）
2、
关于证券公司担保问题的通知
（2001年4月24日 证监发[2001]69号）
3、
证券公司债券管理暂行办法
（2004年10月18日 证监会令第25号）
4、
证券公司短期融资券管理办法
（2004年10月18日
中国人民银行公告[2004]12号）
5、
证券公司股票质押贷款管理办法
（2004年11月2日 人民银行、银监会、证监会 银发[2004]256号）
6、中国证券登记结算有限责任公司
结算备付金管理办法
（2008年10月7日 中国结算发字[2004]257号）
7、
证券结算风险基金管理办法
（2006年6月16日 中国证券监督委员会 财政部 证监发 [2006]65号）
8、
关于证券公司执行《企业会计准则》的通知
（2006年11月27日 证监会计字[2006]22号）
9、
同业拆借管理办法
（2007年7月3日 中国人民银行令[2007]3号）
10、
关于证券公司执行《企业会计准则》有关核算问题的通知
（2007年12月18日 证监会计字[2007]34号）
11、
证券登记结算管理办法
（2006年4月7日 证监会令第29号 2009年11月20日证监会令第65号修正）
12、
证券公司借入次级债务规定
（2010年9月1日 证监会公告[2010]23号）
13、
金融企业选聘会计师事务所招标管理办法（试行）
（2010年12月3日 财金[2010]169号）
（七） 反洗钱
1、
中华人民共和国反洗钱法
（2006年10月31日 中华人民共和国主席令第56号）
2、
金融机构反洗钱规定
（2006年11月14日 中国人民银行令[2006]第1号）
3、
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
（2006年11月14日 中国人民银行令[2006]第2号）
4、中国人民银行关于印发《
中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的通知
（2007年5月21日 银发[2007]158号）
5、中国人民银行关于印发《
反洗钱现场检查管理办法（试行）》的通知
（2007年6月4日 银发[2007]175号）
6、
金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法
（2007年6月11日 中国人民银行令[2007]第1号）
7、金融机构客户身份识别资料及交易记录保存管理办法
（2007年6月21日 人民银行、银监会、证监会、保监会令[2007]第2号）
8、
反洗钱非现场监管办法（试行）
（2007年7月27日 银发[2007] 254号）
9、
证券期货业反洗钱工作实施办法
（2010年9月1日 证监会令 第68号）
（八）证券交易监控与自律协同
1、
中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法
（2007年5月18日 证监会令第45号）
2、
上市公司解除限售存量股份转让指导意见
（2008年4月20日 证监会公告[2008]15号 ）
3、
上海证券交易所《关于加强新股上市初期交易监管的通知》
（2012年3月8日 上证监字[2012]4号）
（九） 投资者教育与保护
1、
关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知
（2002年1月15日 法明传[2001]43号）
2、
最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定
（2003年1月19日 法释[2003]2号）
3、
证券投资者保护基金管理办法
（2005年6月30日 证监会、财政部 人民银行令第27号）
4、
关于缴纳证券投资者保护基金有关问题的通知
（2006年7月12日 证监发[2006]78号）
5、
关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知
（2006年12月21日 国办发[2006]99号）
6、
证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法（试行）
（2007年3月28日 证监发[2007]50号）
7、
关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知
（2007年5月11日 证监发[2007]69号）
8、最高人民法院、最高人民检查院、
公安部、中国证监会关于整治非法证券活动有关问题的通知
（ 2008年1月2日 证监发[2008] 1号 ）
