熟悉非上市公司在代办转让系统挂牌的条件；熟悉非上市公司在代办转让系统挂牌业务规则；掌握非上市公司股份在代办转让系统转让的业务规则；掌握代办转让系统的报价和成交信息发布规定；掌握非上市公司在代办转让系统关于暂停转让、恢复转让及终止挂牌的规定；掌握代办转让系统主办券商制度；熟悉代办转让系统信息披露的规定；掌握主办券商违反有关规定的监管责任；熟悉主办券商尽职调查工作的基本要求、主要内容和方法；了解尽职调查报告的有关要求。
掌握中小企业私募债券的定义和基本要求；熟悉中小企业私募债券的发行人条件；熟悉中小企业私募债券的投资者适当性管理的有关规定；熟悉中小企业私募债券转让的规则和限制；了解中小企业私募债券信息披露的规定；了解中小企业私募债券投资者权益保护的有关规定。
五、证券自营
掌握证券公司自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系的一般规定；掌握证券自营业务决策与授权的要求；掌握证券自营业务操作的基本要求；掌握证券自营业务风险监控的要求；掌握自营业务的禁止性行为；掌握证券自营业务持仓规模的要求；掌握证券公司建立自营业务责任追究制度的要求；掌握证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任。
掌握证券自营业务信息报告的内容和要求；掌握自营与其他业务之间防火墙的要求。熟悉证券公司参与申购关联方承销证券的有关规定；熟悉证券公司自营证券质押业务管理规则。
掌握关于证券自营投资范围的监管规定。
掌握证券公司参与债券自营及债券回购的相关规定；熟悉证券公司在全国银行间同业市场交易债券的托管、结算规则；熟悉中央结算公司关于买断式国债回购交易结算的规定；了解证券公司在全国银行间同业市场交易资金的清算方式的规定；了解有关证券登记结算机构风险防范、控制措施和对交收违约处理的规定。
六、证券资产管理
掌握资产管理业务运作管理的一般规定；熟悉证券公司取得资产管理业务的条件；熟悉证券公司申请资产管理业务资格应当提交的材料；掌握资产管理业务的基本业务规范；掌握资产管理业务的风险控制要求；掌握资产管理业务客户资产托管的基本要求；掌握监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求；掌握资产管理业务禁止行为的有关规定；掌握资产管理业务了解客户的规则；掌握资产管理业务违反有关规定的法律责任。熟悉专项资产管理业务的有关规定。
掌握证券公司运作集合资产管理业务的一般规定；掌握证券公司申请设立集合计划的条件；熟悉证券公司申请设立集合计划应向证监会提交的文件要求；了解设立集合资产管理计划的备案与批准程序；掌握证券公司开展集合资产管理业务的业务规则；掌握集合计划展期、终止的有关规定；掌握集合资产管理合同变更报备规定；掌握集合资产管理合同必备条款；掌握集合资产管理业务风险揭示书必备条款；掌握集合资产管理计划说明书必备条款；掌握集合资产管理业务风险管理与内部控制的规定；熟悉中登公司关于集合资产管理登记结算业务的有关规定；熟悉集合资产管理业务的监管要求和监管措施。
掌握证券公司运作定向资产管理业务的一般规定；掌握定向资产管理业务的业务规则；掌握定向资产管理业务风险管理与内部控制的规定；掌握定向资产管理合同必备条款；掌握定向资产管理业务风险揭示书必备条款；熟悉中登公司关于定向资产管理登记结算业务的有关规定；熟悉定向资产管理业务的监管要求和监管措施。
七、其他证券业务
（一）基金销售
掌握证券公司申请基金销售业务资格的条件和程序；掌握基金销售业务规范和禁止性行为；熟悉基金销售适用性原则；熟悉基金销售机构的内部控制要求；熟悉违反基金销售业务有关规定的法律责任。
掌握交易型指数基金的定义和基本要求；掌握代办证券公司在交易型指数基金的申购、赎回和交易过程中的主要职责；熟悉证券公司提供交易型开放式指数基金流动性服务的有关规定；熟悉投资者参与交易型指数基金申购、赎回和交易业务的有关规定；了解标的指数为跨市场指数、跨境指数的交易型指数基金的特别规则。
（二）期货中间介绍业务
掌握证券公司中间介绍业务的业务范围；掌握证券公司开展中间介绍业务有关规定；掌握中间介绍业务的禁止行为；熟悉证券公司申请中间介绍业务的条件；熟悉中间介绍业务的监管要求；熟悉股指期货投资者适当性管理的有关规定；了解中间介绍业务委托协议的主要内容。
（三）融资融券
掌握融资融券业务的基本法律关系；熟悉证券公司申请融资融券业务的条件；了解融资融券业务资格审批程序；熟悉融资融券业务流程；熟悉融资融券业务所形成的债权担保的有关规定；掌握标的证券、保证金和担保物的管理规定；了解融券业务所涉及证券的权益处理规定；了解融资融券业务合同与风险揭示书必备条款的内容；掌握融资融券业务内部控制的要求；熟悉融资融券风险控制的规定；熟悉融资融券信息披露和报告的规定；熟悉证券登记结算机构关于融资融券业务登记结算的有关规定；掌握监管部门对融资融券业务的监管规定；熟悉协助司法机关冻结、扣划客户信用账户业务中的特别规则。
熟悉转融通业务规则；熟悉监管部门对转融通业务的监督管理规定；熟悉证券金融公司在转融通业务中的作用及法律地位；了解转融通业务资金和证券的来源；了解转融通业务所涉及证券的权益处理规定。
（四）其他
熟悉合格境外机构投资者证券交易、资金管理的有关规定；熟悉合格境外机构投资者证券交易的监管要求；了解合格境外机构投资者资格条件及审批程序；了解合格境外机构投资者证券交易的托管、登记和结算的有关规定；了解合格境外机构投资者的投资额度管理规定；了解合格境外机构投资者的账户管理规定；了解合格境外机构投资者的汇兑管理规定；了解境外合格机构投资者的监管规定。
掌握证券公司人民币合格境外机构投资者运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务的基本条件；熟悉证券公司人民币合格境外机构投资者运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务资格审核的申请文件和程序；掌握境内托管人和证券公司的基本职责。
掌握合格境内机构投资者境外证券投资资金募集、资产托管、投资运作、额度和资金管理、信息披露的有关规定；了解合格境内机构投资者的资格条件和审批程序；掌握合格境内机构投资者境外证券投资的禁止性行为；熟悉境外投资顾问的有关规定；掌握合格境内机构投资者境外证券投资的监管要求。
掌握债券质押式报价回购业务的定义及基本法律关系；熟悉债券质押式报价回购业务投资者适当性管理的要求；熟悉债券质押式报价回购业务违约处置及异常情况处理的有关规定；了解债券质押式报价回购业务交易权限管理的规定；了解债券质押式报价回购业务委托申报及成交的有关规则。
掌握约定购回式证券交易的定义和基本法律关系；熟悉约定购回式证券交易的投资者适当性管理的有关规定；熟悉约定购回式证券交易违约处置的有关规则；了解约定购回式证券交易中投资者委托、申报和成交确认的有关规则；了解约定购回式证券交易提前购回和延期购回的规则。
了解证券评级机构从事证券评级业务的条件和审批程序；了解证券评级机构从事证券评级业务的业务范围；熟悉证券评级机构从事证券评级业务的业务规则；熟悉证券评级机构从事证券评级的监管要求和法律责任。
熟悉证券投资基金评价业务的一般规定；熟悉基金评价机构和评价人员管理的规定；熟悉基金评价业务的业务规则；熟悉基金评价结果引用的规定，了解对基金评价业务的监管措施及违反有关规定的法律责任。
附件：
参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录
一、参考书目、资料
1、《证券公司合规管理人员胜任能力测试法规汇编（2012）》，中国金融出版社
2、《证券公司合规管理》，中国金融出版社，2009年5月
3、Compliance Function at Market Intermediaries， Final Report， IOSCO， Mar.， 2006
《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》，IOSCO（国际证监会组织技术委员会），2006年3月
4、White Paper on the Role of Compliance， SIA， Oct.， 2005
《合规的作用（白皮书）》，SIA（美国证券业协会），2005年10月
5、《合规与银行内部合规部门》，巴塞尔银行监管委员会 ，2005年4月29日
二、相关法律、法规和规范性文件
（以下法律、法规和规范性文件如有修订，以修订版为准）
综合类
1、
中华人民共和国公司法
（2005年10月27日 中华人民共和国主席令第42号）
2、
最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一）
（2006年4月28日 法释[2006]3号）
3、
最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）
（2008年5月12日 法释[2008]6号）
4、
最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）
（2011年1月27日 法释[2011]3号）
5、
中华人民共和国证券法
（2005年10月27日 中华人民共和国主席令第43号）
6、
证券公司监督管理条例
（2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第522号）
7、
证券公司风险处置条例
（2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第523号）
8、证券公司业务范围审批暂行规定
（2008年10月30日 证监会公告[2008]42号）
9、
中华人民共和国公司登记管理条例
（1994年6月24日中华人民共和国国务院令第156号 根据2005年12月18日修订）
10、
证券公司分类监管规定
（2009年5月26日 证监会公告[2009]12号 证监会公告[2010]17号修订）
11、
证券公司合规管理试行规定
（2008年7月14日，证监会公告[2008]30号）
