监管对象
| 指标内容
| 监管目的
| 数据来源
| 具体方法
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企 业
| （4）偿还外债汇出前x位占比
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| 报告期前x位偿还外债汇出之和／报告期偿还外债总额
监测该指标的同比和环比变化趋势
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证券公司
| ＊（二）证券公司外汇收支交易合规性监管指标
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＊1．外汇营运资金本外币转换的结售汇
| 外汇营运资金需符合有关规定，外汇营运资金是自有外汇资金还是购汇资金
| 1．证券公司自有资金账户数据和年度会计报表；
2．监管部门审批数据信息
| 核对相关数据信息
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＊2．自有外汇资金和客户资金、境内投资者和境外投资者外汇资金分开情况
| 自有外汇资金和客户资金、境内投资者和境外投资者外汇资金分开
| 证券公司月度、年度报表数据
| 自有资金账户和客户交易结算资金账户、境内投资者和境外投资者交易结算资金账户必须分开
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＊3．境外投资者外汇资金汇出、汇入
| 境外投资者资金进入境外投资者交易结算资金账户；只有境外投资者资金方可汇出境外
| 证券公司月度、年度报表数据
| 核对两类投资者交易结算账户数据，核对境外投资者结算备付金账户汇出情况
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＊4．外币证券承销结售汇
| 限定承销购汇金额；承销结束后应结汇
| 1．证券公司月度、年度报表数据；
2．监管部门审批数据信息
| 核对相关数据信息
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＊5．特殊项下结售汇和资金汇出入
| 防止其他资金混入特殊项下交易和汇出境外
| 1．特殊项下交易数据；
2．监管部门审核批准数据信息
| 核对相关数据信息
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信托投资公司
| ＊（三）信托投资公司外汇收支交易合规性监管指标
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＊1．外汇资本金本外币转换的结售汇
| 外汇资本金需符合有关规定，外汇资本金是自有资金还是购汇资金
| 1．信托投资公司外汇资本金账户数据等报表；
2．监管部门审批数据信息
| 核对相关数据信息
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