3、协会将在年检过程中随机选择若干机构进行网上信息申报检查和现场检查，具体包括检查从业人员的执业注册信息、年检信息的填报情况、机构对从业人员执业注册、年检信息申报资料的文件存档和管理情况、对从业人员执业注册和年检的相关投诉处理情况等。

　　4、本次年检收费方式为机构统一通过我会执业证书管理系统进行支付，收费标准为20元/人。

　　5、年检期间，协会的从业人员执业注册申请、变更、备案等日常工作照常进行。

　　四、年检工作要求

　　1、各机构管理层应切实履行相关的管理和监督职责，并指定专人担任资格管理员，按照协会要求做好本机构从业人员的年检工作。

　　2、机构应指定有关部门负责受理公众对从业人员虚假申报执业注册和年检信息的投诉，对不影响核实的匿名投诉亦应积极予以调查和处理。对调查属实的投诉，机构应及时向协会报告，以修正从业人员执业注册和年检相关信息。如机构未受理有关投诉，投诉人可向协会直接投诉。机构应配合协会的有关调查。

　　3、年检结束后，各机构应向协会提交关于执行《办法》及《细则》的情况报告，并附执业证书管理系统中的《机构信息备案表》、《符合年检要求从业人员名单》和《不符合年检要求从业人员名单》。公司负责人和资格管理员均应在书面文件上签字确认并加盖公司公章。

　　4、有关机构或人员不能按要求配合协会履行年检程序的，协会将按照《细则》第三十五条对其进行处理。

　　联系方式

　　中国证券业协会执业标准工作委员会

　　联系人：贾韬　曾燕军　李红　王爱宾

　　联系电话：010-66575883　66575838　66575881　66575685

　　传真电话：010-66575957

　　E-mail：jiatao@sac.net.cn


　　附件

第 [1] [2] [3] 页 共[4]页